上海和辉光电股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 2025 年 4 月 上海和辉光电股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则 （2022 年修订）》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《上海和辉光电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会 议事规则》"）等相关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）特 制定 2024 年年度股东大会会议须知： 一、会议设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、为确认出席大会的股东或其代理人的出席资格，会议工作人员将对出席 会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到 手续，并请按规定出示股票账户卡、身 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-020 上海和辉光电股份有限公司 关于控股股东自愿延长限售股锁定期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 若本企业违反上述承诺，本企业将承担由此引起的一切法律责任。 （二）2023 年 11 月 17 日，联和投资承诺自愿延长限售股锁定期： 公司控股股东上海联和投资有限公司（以下简称"联和投资"）持有公司首 次公开发行前股份8,057,201,900股（占公司当前总股本的58.25%），该部分股份 原锁定期为36个月。2023年11月17日，联和投资决定将上述股份锁定期自愿延长 12个月，将于2025年5月28日解除限售。 基于对公司未来发展前景的信心以及长期投资价值的认可，联和投资承诺 将其持有的公司首次公开发行前股份8,057,201,900股的锁定期再次延长12个月 至2026年5月28日。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 5 月 28 日在上 海证券交易所科创板上市，近日收到公司控股股东联和 ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 李鹏、于力、金骞、马腾原 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，东方证券股份有 限公司（以下简称"东方证券"）作为正在履行上海和辉光电股份有限公司 （以下简称"和辉光电"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况及公司首次公 开发行股票募集资金的使用情况报告如下： （五）现场检查内容 李鹏、于力 （三）现场检查时间 2025 年 3 月 12 日-2025 年 3 月 28 日 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券股份有限公司 （四）现场检查人员 （二）保荐代表人 二、本次现场检查主要事项及意见 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外 担保、重大对外投资情况、公司经营情况和承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1、查看上市公司主要生产经营场所和募投项目现场； ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为上 海和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关法律法规和规范性文件的要求，负责和辉光电上市后的持续督导工作， 并出具本年度持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已制定持续督导计划，并依 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 据工作计划开展持续督导工作 | | | 作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与和辉光电签订《保荐协 | | 2 | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | 导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 | 期间的权利和义务， ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发 行的最终发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135,743.48 元。上述款项已分 别于 2021 年 5 月 24 日及 2021 年 6 月 28 日全部到账。立信会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 25 日和 2021 年 6 月 29 日分别出具了《上海和辉光电股份有限公司验资报 告》（信会师报字[2021]第 ZA14446 号）和《上海和辉光电股份有限公司验资 报告》（信会师报字[2021]第 ZA15067 号）。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-016 上海和辉光电股份有限公司 关于回购注销限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于 回购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）中限制性股票进行回购注销，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 ...

上海和辉光电股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10204 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是和辉光电董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，和辉光电于 2024 年 12 月 31 日 ...

信会师报字[2025]第ZA10207号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 关于上海和辉光电股份有限公司 2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 关于上海和辉光电股份有限公司2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 和辉光电管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号—— 财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣除情况 表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们审计了上海和辉光电股份有限公司(以下简称"和辉光 电")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表、 2024 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财务报表 附注，并于 2025 年 3 月 27 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10203 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 和辉光电2024年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 — ...

ING LUN 中倫律師事務所 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销限制性股票的法 律意见书 二〇二五年三月 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 重庆 · 青岛 · 杭州 · 南京 · 海口 · 东京 · 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 · 阿拉木图 Beging • Shangha • Shangzhou • Withm • Clongolu • Clongging • Qlongka • Hangzhou • Najning • Hakou • Tokyo • Hakou • Tokyo • Long • Long • Long • Long • London • New York Two IFC & Century Avenue Pudono New Area Shanghai 2001 . +86 21 6061 3666 传直/Fax · +86 21 6061 3555 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销限制性股票 的法律意见书 ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为上海 和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行并在 科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，对和辉光电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣 除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135 ...