证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-017 上海和辉光电股份有限公司 关于制定公司于 H 股发行上市后适用的《公司章程（草 案）》及相关议事规则（草案）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关 于制定公司于 H 股发行上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案） 的议案》和《关于制定公司于 H 股发行上市后适用的<监事会议事规则（草案）> 的议案》，现将相关事项公告如下： 基于公司发行境外上市外资股（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司（以 下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称"本次发行 H 股并上市"）的需要， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》等境内法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、 ...

| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 上海集成电路产业投资基金股份有限公司 | 153416.02 | 26.67 | -21038.48 | | 上海金联投资发展有限公司 | 41249.12 | 7.17 | 不变 | | 华夏上证科创板50成份ETF | 27215.14 | 4.73 | -5514.02 | | 易方达上证科创板50ETF | 17364.83 | 3.02 | -2205.13 | | 香港中央结算有限公司 | 13687.07 | 2.38 | -350.21 | | 中证上海国企ETF | 6744.07 | 1.17 | -267.13 | | 上海科技创业投资(集团)有限公司 | 6625.52 | 1.15 | 不变 | | 南方中证500ETF | 5894.54 | 1.02 | -1395.74 | | 上海久事投资管理有限公司 | 4609.87 | 0.80 | -2015.65 | | 科创ETF | 4021.46 | 0.70 | 新进 | | 较上个报告期 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-013 上海和辉光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海和辉光电股 份有限公司章程》《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上 海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"或"和辉光电"）2024 年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权）， ...

关于上海和辉光电股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情 况专项报告的 鉴证报告 关于上海和辉光电股份有限公司2024年度募集资金存放与 实际使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10206号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海和辉光电股份有限公司（以下简称 "和辉光电"） 2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 和辉光电董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》（2023年8月修订） 的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度财务及内部控制审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对立信 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为立信在资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业 人员总数 10, ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-015 上海和辉光电股份有限公司 公司亏损主要是因为 AMOLED 半导体显示面板行业具有技术密集性和资本密 集性的特点，行业对研发技术和生产工艺等要求较高，需要持续投入新技术及新 产品的研发，同时生产运营的固定资产投入也较大，且从项目建设到达成规划产 能、完成良率爬坡、实现规模效益需要较长的时间周期，前期由于固定成本分摊 较大，导致单位成本较高而产生亏损，甚至可能存在产品毛利率在一定时期内为 负的情形。 三、应对措施 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于未 弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，现将具体情况公告如下： 一、情况概述 截至 2024 年 12 月 31 日，公司财务报表（经审计）未分配利润累计金额为 -954,531.09 万元，公司 ...

目录 CONTENTS | 报告导读 | 04 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 06 | | 走进和辉光电 | 08 | | 公司简介 | 08 | | 组织架构 | 09 | | 企业文化 | 10 | | 荣誉成就 | 11 | 治理篇 规范运作，务实创新促发展 党建引领，正风肃纪 固本强基，强化治理 创新引领，数智赋能 品质卓越，服务致远 16 20 27 响应 双碳 ，绿色发展 清洁生产，绿色运营 生态和谐，公益宣传 环境篇 逐绿前行，低碳环保护生态 " " 14 32 36 39 | 社会篇 | | | --- | --- | | 温暖相伴，和谐共生绘华卷 | | | 人本至上，携手同心 | 42 | | 安全生产，筑牢底线 | 52 | | 战略合作，协同共进 乡村振兴，慈善惠民 | 57 60 | | ESG 管理 | | --- | | ESG 战略及治理 | | --- | | ESG 风险管理 | | 利益相关方沟通 | | ESG 管理 | 62 | 未来展望 | 68 | | --- | --- | --- | --- | | ESG 战略及治理 | 62 | 附录 ...

上海和辉光电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李浩民,已充分了解并同意由提名人上海和辉光电股份 有限公司董事会提名为上海和辉光电股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任上海和辉光电股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-014 上海和辉光电股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：上海和辉光电股份有限公司与关联方 之间发生的日常关联交易为公司日常生产经营业务，按照公平、公正、公开原则 开展，以市场公允价格作为定价原则，不存在利益输送或损害公司及中小股东利 益的情形。日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联 方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 3 月 27 日，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会独立董事专门会议第四次会议，全票审议通过了《关于 2025 年度 日常关联交易预计的议案》。全体独立董事认为公司的日常关联交易均系基于公 司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平交易、自愿原则，不 存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也 ...

公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...