上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（简称"《香港上市规则》"）及其他相关的法律、法规 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立 性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

上海和辉光电股份有限公司 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东大会正常召开，履行最高权力 机构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上 市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，包括年度股东大会和临时股东大会， 对公司全体股东、出席股东大会的股东代理人和列席股东大会会议的其他有关人 员均具有约束力。 第三条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一 切重大事务。 第四条 股东大会应当在《公司法》《香港上市规则》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第二章 股东的权利与义务 股东大会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 （五） 查阅或复制《公司章程》、股东名册、公司债券存根、股东大会会议 记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会 ...

关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方/关连人士之间的关联交易/关连交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司 的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人及符合《香港上市规则》 所定义的关连人士。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： （一） ...

上海和辉光电股份有限公司 监事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 第二章 监事会的组成及其职权 第六条 公司设监事会。监事会由7监事组成，其中股东代表监事4人，职工代表 监事3人。职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或其他方式民主 1 第一条 为了规范监事会议事和决策程序，建全和完善公司的法人治理结构，保 证监事会决策程序化、合法化、科学化、制度化，提高监事会依法独立、 有效行使监督权的有效性，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公" 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的常设监督机构。 第四条 监事会向股东大会负责并报告工作。监事会与董事会、总经理办公会议 及时沟通情况，必要时提出书面建议，以充分行使监督职能。 第五条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，履行忠实和勤勉义务。 监事会议事规则 第一章 总则 监事会履行股东大会赋予的 ...

上海和辉光电股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 独立董事 | 29 | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | 监事会 | 43 | | 第一节 | 监事 | 43 | | 第二节 | 监事会 | 44 | | 第八章 | 党委 | 45 | ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-017 上海和辉光电股份有限公司 关于制定公司于 H 股发行上市后适用的《公司章程（草 案）》及相关议事规则（草案）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关 于制定公司于 H 股发行上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案） 的议案》和《关于制定公司于 H 股发行上市后适用的<监事会议事规则（草案）> 的议案》，现将相关事项公告如下： 基于公司发行境外上市外资股（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司（以 下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称"本次发行 H 股并上市"）的需要， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》等境内法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、 ...

| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 上海集成电路产业投资基金股份有限公司 | 153416.02 | 26.67 | -21038.48 | | 上海金联投资发展有限公司 | 41249.12 | 7.17 | 不变 | | 华夏上证科创板50成份ETF | 27215.14 | 4.73 | -5514.02 | | 易方达上证科创板50ETF | 17364.83 | 3.02 | -2205.13 | | 香港中央结算有限公司 | 13687.07 | 2.38 | -350.21 | | 中证上海国企ETF | 6744.07 | 1.17 | -267.13 | | 上海科技创业投资(集团)有限公司 | 6625.52 | 1.15 | 不变 | | 南方中证500ETF | 5894.54 | 1.02 | -1395.74 | | 上海久事投资管理有限公司 | 4609.87 | 0.80 | -2015.65 | | 科创ETF | 4021.46 | 0.70 | 新进 | | 较上个报告期 ...

关于上海和辉光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IRDO # BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海和辉光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA10205 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东: 我们审计了上海和辉光电股份有限公司(以下简称"和辉光 电")2024年度的财务报表,包括2024年12月31日资产负债表、2024 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财务报表附注, 并于 2025年3月27日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10203 号的无保留意见审计报告。 和辉光电管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告〔2022〕26 号)和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2024年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 ...

上海和辉光电股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，上海和辉光电股份有限公司 （以下简称"公司"）积极响应上海证券交易所《关于开展科创板上市公司"提 质增效重回报"专项行动的倡议》，于 2024 年 3 月 30 日率先发布了《2024 年度 "提质增效重回报"行动方案》，并持续对行动方案的实施情况和实施效果进行 了评估。2024 年，公司切实履行"提质增效重回报"行动方案，已完成设定的 所有行动目标，在专注主业经营，提升核心竞争力，加强研发创新，优化经营管 理以及保障投资者权益等方面取得了显著的成效。 为持续夯实高质量发展根基，增强价值创造能力，公司制定了《2025 年度" 提质增效重回报"行动方案》。公司对 2024 年度行动方案的执行情况和实施效果 进行了评估和说明，并在此基础上提出 2025 年度的优化目标和提升举措。具体 内容如下： 一、聚焦主业经营，持续巩固核心竞争力 2024 年度目标：营业收入预计较上年增长 30%以上，净利润预计较上年保 持稳定增长。 2024 年度实际完成情况：公司紧紧围绕发展目标，聚焦主营业务，充分发 挥产能和新技 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海和辉 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海和辉光电股份有限公 司董事会专门委员会议事规则》（以下简称"《董事会专门委员会议事规则》"）的 有关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、充分发挥专业作 用，认真履行审计监督职责。现将审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届审计委员会由三名董事组成，为独立董事李柏龄先生、独立董事 董叶顺先生、董事陈斐利先生，其中具备专业会计资格的独立董事李柏龄先生为 审计委员会的召集人。2024 年 9 月，李柏龄先生因个人身体健康原因不再担任 公司第二届董事会独立董事职务以及第二届董事会审计委员会委员及召集人的 职务，公司股东大会选举俞纪明先生为公司第二届董事会独立 ...