上海和辉光电股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海和辉光电股份有限公司章 程》《上海和辉光电股份有限公司董事会专门委员会议事规则》等规定和要求， 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，充分发挥专业作用，认真履 行审计监督职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及 履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券 ...

目录 CONTENTS | 报告导读 | 04 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 06 | | 走进和辉光电 | 08 | | 公司简介 | 08 | | 组织架构 | 09 | | 企业文化 | 10 | | 荣誉成就 | 11 | 治理篇 规范运作，务实创新促发展 党建引领，正风肃纪 固本强基，强化治理 创新引领，数智赋能 品质卓越，服务致远 16 20 27 响应 双碳 ，绿色发展 清洁生产，绿色运营 生态和谐，公益宣传 环境篇 逐绿前行，低碳环保护生态 " " 14 32 36 39 | 社会篇 | | | --- | --- | | 温暖相伴，和谐共生绘华卷 | | | 人本至上，携手同心 | 42 | | 安全生产，筑牢底线 | 52 | | 战略合作，协同共进 乡村振兴，慈善惠民 | 57 60 | | ESG 管理 | | --- | | ESG 战略及治理 | | --- | | ESG 风险管理 | | 利益相关方沟通 | | ESG 管理 | 62 | 未来展望 | 68 | | --- | --- | --- | --- | | ESG 战略及治理 | 62 | 附录 ...

上海和辉光电股份有限公司 董事会关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专 项报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海和辉光电股 份有限公司章程》的有关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"） 全体独立董事对自身的独立性进行了自查，并将自查情况提交董事会。公司董事 会对独立董事 2024 年度独立性情况进行了评估并出具专项意见。具体内容如下： 一、独立董事对自身的独立性自查情况 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。各位独立董事在 2024 年度持续保持独立性，有效地履行了独立董事的职 责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 上海和辉光电股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，确认公司全体独 立董事在报告期内 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度财务及内部控制审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对立信 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为立信在资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业 人员总数 10, ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 2025 年 4 月 目 录 | 2024 | 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2024 | 年年度股东大会会议议程 3 | | 2024 | 年年度股东大会会议议案 6 | | 关于《2024 | 年度董事会工作报告》的议案 6 | | 关于《2024 | 年度监事会工作报告》的议案 16 | | 关于《2024 | 年度独立董事述职报告》的议案 22 | | 关于《2024 | 年年度报告》及其摘要的议案 23 | | 关于《2024 | 年度财务决算报告》的议案 24 | | 关于《2024 | 年度利润分配预案》的议案 28 | | 关于《2025 | 年度财务预算报告》的议案 29 | | 关于 2025 | 年度日常关联交易预计的议案 31 | | | 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 32 | | | 关于回购注销限制性股票的议案 33 | | 关于公司发行 | H 股股票并在香港联合交易所 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-019 上海和辉光电股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 4 月 21 日 14 点 30 分 召开地点：上海市金山工业区九工路 1333 号公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 21 日 至 2025 年 4 月 21 日 股东大会召开日期：2025年4月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-011 上海和辉光电股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议 （以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 27 日在公司会议室以现场加通讯表决 方式召开，会议通知已于 2025 年 3 月 17 日通过书面方式送达全体监事。本次会 议由监事会主席应晓明先生主持，会议应出席监事 7 人，实际出席监事 7 人。本 次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》 2024 年，公司监事会严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件的要求和 《公司章程》《上海和辉光电股份有限公司监事会议事规则》的有关规定 ...

上海和辉光电股份有限公司董事会提名委员会决议 上海和辉光电股份有限公司 第二届董事会提名委员会第四次会议决议 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员 会第四次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 27 日在公司会议室以 现场结合通讯表决方式召开。本次会议由公司提名委员会召集人邱慈云主持, 会议应出席委员３人,实际出席委员３人。本次会议的召集、召开和表决程序 符合公司提名委员会议事规则的有关规定，会议决议合法、有效。 本次会议经全体与会委员就下述议案进行了审议,一致同意形成如下决议: 一、审议通过《关于<2024年度董事会提名委员会工作报告>的议案》 提名委员会委员认为 2024 年度公司全体董事、高管切实保护了中小投资者 的利益和股东的合法权益,实现公司价值和股东利益最大化,不存在需要更换情 形。 表决情况:3 票同意,占全体委员人数的100%;0 票反对;0 票弃权。 二、审议通过《关于增选公司第二届董事会独立董事的议案》 根据《公司法》《香港联交所上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的 规定,经公司董事会提名委员会资格审查,董事会同意提名李浩民为公司第二届 董事 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-010 上海和辉光电股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 公司经营团队根据公司 2024 年度的实际经营工作情况，编制了《2024 年度 经营工作报告》并予以汇报。 表决结果：9 票同意，占有表决权董事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于<2024 年度董事会工作报告>的议案》 2024 年度，公司董事会严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等法律法规、规范性文件和《公司章程》《上海和辉光电股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的有关规定，本着 对全体股东负责的态度，认真履行有关法律法规赋予的职责，积极有效地开展工 作，不断完善公司治理，提升规范运作水平，推动公司各项业务健康发展，维护 公司及股东的合法权益。 表决结果：9 票同意，占有表决权董事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚 ...

Profitability and Financial Performance - The company reported that it has not yet achieved profitability since its listing, and the reasons for this are detailed in the "Management Discussion and Analysis" section under "Risk Factors" [3]. - The profit distribution plan for 2024 includes no allocation of statutory surplus reserves or discretionary reserves, no cash dividends, no bonus shares, and no capital reserve conversion to share capital [7]. - The company achieved operating revenue of 495,831.18 million RMB in 2024, a 63.19% increase from 303,844.99 million RMB in 2023 [24]. - The net profit attributable to shareholders was -251,805.10 million RMB, an improvement of 72,634.02 million RMB compared to the previous year's loss [25]. - The cash flow from operating activities was -17,249.15 million RMB, which is an increase of 10,567.06 million RMB from the previous year [25]. - The gross profit margin improved by 40.58 percentage points due to revenue growth and cost management [25]. - The company's operating costs increased by 22.90% to 613,758.24 million RMB, while sales expenses rose by 6.48% to 3,502.47 million RMB [92]. - The company reported a significant increase in financing activities, with net cash flow from financing activities reaching 290,889.24 million RMB, up 752.13% from the previous year [92]. - The company reported a net loss of CNY 251.81 million, a decrease in loss of CNY 72.63 million compared to the previous year [83]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion in Q3 2023 [137]. Research and Development - The company plans to continue its research and development in new technologies, particularly in AMOLED and OLED displays [14]. - The company's R&D investment accounted for 9.99% of operating revenue, a decrease of 5.53 percentage points from the previous year [25]. - R&D expenditure reached 495 million CNY, a 5.01% increase year-on-year, representing 9.99% of total revenue, reflecting the company's commitment to innovation [37]. - The company has achieved a high level of patent authorization, with 1,264 patents granted cumulatively, reflecting its commitment to high-quality development [65]. - The company is currently developing several projects, including a flexible performance enhancement technology with a total investment of ¥6,000 million, and a medium-sized hybrid OLED variable frequency integration technology with an investment of ¥14,000 million [68]. - The company aims to achieve international advanced technology levels in its OLED product developments, targeting applications in flexible displays, tablets, and automotive displays [68]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience [137]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency [138]. - The company is investing $200 million in R&D for new technologies, focusing on AI and machine learning applications [141]. Market Position and Growth - The company has established a stable supply chain for AMOLED displays, achieving continuous first-place shipments in the domestic market for tablet and laptop AMOLED displays from 2020 to 2024 [56]. - The AMOLED display technology is gaining significant traction, with a projected market penetration of 51% in the smartphone display market by 2024, surpassing LCD for the first time [58]. - The company is focusing on expanding its market presence in automotive displays, leveraging the advantages of AMOLED technology over LCD in terms of color accuracy and brightness [59]. - The company is actively pursuing digital transformation and green development, with initiatives recognized in Shanghai's manufacturing digitalization and green transformation application scenarios [42]. - The company plans to continue enhancing product technology and expanding market reach to mitigate competitive risks [88]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of $100 million allocated for potential deals [139]. - The company is exploring potential acquisitions to further strengthen its market position, with a budget of $200 million allocated for this purpose [137]. - The company has successfully expanded its customer base, including several overseas brand clients, and is actively developing new products in the mid-size AMOLED market [81]. Operational Risks and Challenges - The company is facing various operational risks, which are elaborated in the "Management Discussion and Analysis" section under "Risk Factors" [4]. - The company faces risks related to not achieving profitability, which could impact shareholder returns and cash dividends [82]. - The company is at risk of insufficient capacity to meet the growing demand for mid-to-large size AMOLED products due to increasing consumer preferences [84]. - The company relies on imported key equipment and raw materials, which poses risks related to international trade policies and supply chain stability [86]. - The company has a high proportion of inventory impairment provisions, which could adversely affect its operating performance if inventory levels continue to rise [87]. - The company faced risks from intensified industry competition and macroeconomic uncertainties, including geopolitical risks and exchange rate fluctuations [89][90]. Corporate Governance and Management - The company has established a governance structure that includes a board of directors and various committees to ensure compliance and high-quality development [128]. - The company held its fourth board meeting on March 28, 2024, where all proposals were approved without any rejections [149]. - The company has a governance structure in place for red-chip companies, ensuring compliance and oversight [132]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years [149]. - The company has implemented a differentiated salary standard to balance external competitiveness and internal fairness [162]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period amounted to 14.40 million RMB [147]. - The company has established a compensation and assessment committee to regularly evaluate the performance of senior management and adjust compensation plans accordingly [178]. Environmental and Sustainability Initiatives - The company invested 26.04 million RMB in environmental protection during the reporting period, demonstrating its commitment to sustainability [182]. - The company emitted 9,159.57 tons of direct greenhouse gases and 290,803.90 tons of indirect greenhouse gases during the reporting period [191]. - The company achieved a reduction of 1,975.26 tons of carbon emissions through various carbon reduction measures [195]. - The company successfully produced 277.23 million kWh of photovoltaic power, reducing carbon emissions by 1,164.37 tons [195]. - The company has established a dedicated environmental management organization and implemented various environmental management systems [194]. - The company has completed environmental impact assessments for all construction projects and obtained necessary environmental protection permits [186]. Product Development and Innovation - The company has developed 10 categories of AMOLED semiconductor display panel design technologies and 8 categories of manufacturing technologies, reaching an international advanced level [199]. - The company has successfully mass-produced the "Blade" Hybrid AMOLED display and high-end automotive and tablet displays, contributing to the advancement of the new display industry [199]. - The company launched over 30 new products across various application fields, including a 12.X inch Tandem OLED display and a 14 inch AMOLED 2.8K display [38]. - The company has made significant advancements in core technologies, with several in mass production and others in the research and development stage [61]. - The company is a pioneer and leader in the domestic mid-size high-end AMOLED display sector [200]. - The company is actively collaborating with overseas clients to develop AMOLED display products for aircraft applications, which have also achieved mass production [200].