证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-016 上海和辉光电股份有限公司 关于回购注销限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于 回购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）中限制性股票进行回购注销，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 ...

上海和辉光电股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10204 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是和辉光电董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，和辉光电于 2024 年 12 月 31 日 ...

信会师报字[2025]第ZA10207号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 关于上海和辉光电股份有限公司 2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 关于上海和辉光电股份有限公司2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 和辉光电管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号—— 财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣除情况 表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们审计了上海和辉光电股份有限公司(以下简称"和辉光 电")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表、 2024 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财务报表 附注，并于 2025 年 3 月 27 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10203 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 和辉光电2024年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 — ...

上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10203 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表，2024 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-74 | 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了和辉光电 2024 年 12 月 31 日的财务状况以及 2024 年度的经营成果和现金流量。 二 ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为上海 和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行并在 科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，对和辉光电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣 除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135 ...

ING LUN 中倫律師事務所 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销限制性股票的法 律意见书 二〇二五年三月 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 重庆 · 青岛 · 杭州 · 南京 · 海口 · 东京 · 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 · 阿拉木图 Beging • Shangha • Shangzhou • Withm • Clongolu • Clongging • Qlongka • Hangzhou • Najning • Hakou • Tokyo • Hakou • Tokyo • Long • Long • Long • Long • London • New York Two IFC & Century Avenue Pudono New Area Shanghai 2001 . +86 21 6061 3666 传直/Fax · +86 21 6061 3555 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销限制性股票 的法律意见书 ...

上海和辉光电股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作 效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）和《上海和辉光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规、《香港上市规则》、部门规章和《公司章程》 的规定，履行忠实和勤勉义务。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者由董事会秘书安排的专人负责保管董事会印章。 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由 10 名董事组成，其中股东代表董事 5 名，独立董事 4 名，职工代 表董事 1 名。职工代表董事由公司职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举产生。 董事会设董事长一人。 第五条 董事长由董事会 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（邱慈云） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2024 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 邱慈云，男，1956 年出生，中国台湾籍，UC Berkeley 电子工程和计算机科 学专业博士，Columbia University EMBA。1984 年至 1996 年，任 AT&T Bell Labs 研究室营运主任、高速电 ...

上海和辉光电股份有限公司 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 信息披露管理制度 第一条 为了加强对上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、 规范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告和 年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事 会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 俞纪明，男，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京冶金管理干 部学院本科，正高级会计师，注册会计师。自 1981 年起曾先后担任上海浦东钢 铁集团有限公司财务处成本管理员、成本科科长、副处长，外经贸处处长，国际 贸易公司总经理，副总会计师；上海科技创业投资有限公司财务部经理，计划财 务部经理，副总会计师；上海科技创业投资（集团）有限公司财务总监；上海市 成本研究会副秘书长；格尔软件股份有限公司独立董事；昆山兴协和科技股份有 限公司独立董事。现任上海市慈善基金会资产管理委员会委员、上海市固定资产 投资建设研究会理事。现同时兼任上海建工集团股份有限公司独立董事、上海新 时达电气股份有限公司独立董事。2024 年 9 月至今任公司独立董事。 上海和辉光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（俞纪明） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2024 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法 ...