本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十二次 会议于2024年3月26日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于2024年3月 15日以邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长童继红先生召集并主持。 会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-005 中巨芯科技股份有限公司 第一届董事会第二十二次会议决议公告 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《中 巨芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本次会 议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式，形成了如下决议： 1、审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 报告期内，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章 程》等规定，切实履行董事会各项职责，勤勉尽责地 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、资质（证明）材料复印件……………………………………第 10—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕619 号 中巨芯科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的中巨芯科技股份有限公司（以下简称中巨芯公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中巨芯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中巨芯公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 中巨芯公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号） 的规定编制《关于募集资金年度 ...

二、资质（证明）材料复印件…………………………………第 3—7 页 目 录 | | | 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 天健审〔2024〕616 号 中巨芯科技股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中巨芯科技股份有限公司（以下简称中巨芯公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中巨 芯公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 仅为中巨芯科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告之目的而提供文 ...

作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）的独立董 事，在任职期内本人严格依照《公司法》等法律规定、规范性文件以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董 事职责，积极出席公司 2023 年度召开的董事会及董事会专门委员会相关会议， 认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，切实维 护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 中巨芯科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 鲁瑾，女，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。鲁 瑾于 1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任浙江省嘉兴市电子工业局科员；1996 年 10 月至今，任北京万胜博讯高科技发展有限公司监事；2002 年 1 月至今，任中国 电子材料行业协会经技部主任、秘书处常务副秘书长；现任北京万胜博讯高科技 发展有限公司监事，北京八亿时空液晶科技股份有限公司、广东华特气体股份有 限公司、大连科利德半导体材料股份有限公司（未上市）、浙江美晶新材料股份 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-007 中巨芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所印发的《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》的规定，将中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资 金存放与使用情况专项说明如下： (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中巨芯科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号），公司首次向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股 人民币 5.18 元，募集资金总额为 1,913,072,420.00 元，坐扣保荐和承销费用（不 含税）89,72 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对中巨芯2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年6月13日出具的《关于同意中巨芯科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278号），同 意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A股）36,931.90万股，每股发行价格为人民币5.18元，募集资金总额为人民币 1,913,072,420.00元，扣除 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 向参股公司增资暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨 芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关规定，对中巨芯向参股公司增资暨关联交易事项进行了核查，具 体情况如下： 晶恒希道是公司的参股公司，因公司董事、总经理陈刚担任晶恒希道董事长、 公司董事吴桂芳担任晶恒希道董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 的规定，晶恒希道为公司的关联方，本次交易构成关联交易。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易不构成重大 资产重组。 至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间 交易标的类别相关的关联交易金额达到3000万元以上，且占公司最近一期经审计 总资产1%以上，本次关联交易尚需提交股东大会审议。 二、增资标的暨关 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 三、资质（证明）材料复印件………………………………………第 6-10 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对中巨芯公司管理层编制的扣除情 第 1 页 共 10 页 本报告仅供中巨芯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为中巨芯公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解中巨芯公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 天健审〔2024〕618 号 我们接受委托，审计了中巨芯科技股份有限公司（以下简称中巨芯公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后附的 中巨芯公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣 ...

中巨芯科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 公司董事会经深入核查独立董事余伟平先生、鲁瑾女士、全泽先生的任职经 历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事 与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其 独立客观判断产生影响的情况。因此，董事会认为公司独立董事履职行为符合《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立 董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供 了公正、独立的专业意见。 中巨芯科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，中巨芯科技股份有限公 司（以下简称"公司"）现任独立董事余伟平先生、鲁瑾女士、全泽先生对自身 的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独 立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 ...

中巨芯科技股份有限公司审计委员会监督 天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履行职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，中 巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责、 恪尽职守的原则认真履职，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 健所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了监督。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务 总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费 总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及 ...