海通证券股份有限公司 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意中巨芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）核准，中巨芯科技股份有限公 司（以下简称"中巨芯"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 36,931.90 万 股，每股发行价格为人民币 5.18 元，募集资金总额为人民币 191,307.24 万元， 扣除发行费用人民币 10,632.21 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 180,675.03 万元。本次发行证券已于 2023 年 9 月 8 日在上海证券交易所上市。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续督导 保荐机构，持续督导期间为 2023 年 9 月 8 日至 2026 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 的规定，海通证券作 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）, 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，并于 2023 年 9 月 8 日 在上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 1,477,276,000 股，其中有 限售条件流通股 1,215,698,419 股，占本公司发行后总股本的 82.29%，无限售条 件流通股 261,577,581 股，占本公司发行后总股本的 17.71%。 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 ...

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 20,193,163 股，限售期为自中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"中 巨芯"）首次公开发行股票上市之日起 6 个月。 本次股票上市流通总数为 20,193,163 股。 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-004 中巨芯科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 8 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）, 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，并于 2023 年 9 月 8 日在 上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 1,477, ...

中巨芯科技股份有限公司 董事会议事规则 中巨芯科技股份有限公司 董事会议事规则 中巨芯科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》和《中巨芯科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比例不 得低于三分之一，且至少有包括一名会计专业人士。。 公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略投资委 员会，独立董事应当在薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会成员中占多 数并担任召集人。其中审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的 董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 公司董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务。 公司可 ...

中巨芯科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 41 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-002 中巨芯科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度并授权办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 25 日召开第 一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并授权办理工商 变更登记的议案》和修订公司部分管理制度的相关议案。现将具体情况公告如下： | （七）法律、行政法规或部门规章规定的其 | 限未满的； | | --- | --- | | 他内容。 | （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任 | | 违反本条规定选举、委派董事的，该选 | 上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚 | | 举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 | 未届满； | | 现本条情形的，公司解除其职务。 | （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他 | | | 内容。 | | | 违反本条规定选举、委派董事的，该选 | | | 举、委派或者聘任无效。董事 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-001 中巨芯科技股份有限公司 关于拟签订《投资协议书》暨 投资设立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、本次对外投资事项涉及项目用地需按照国家现行法律法规及正常规定的 用地程序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否取得、土 地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性； 2、本次对外投资事项涉及项目的实施尚需政府有关主管部门立项核准及报 备、环评审批、建设规划许可、施工许可等前置审批手续，如因国家或地方有关 政策调整、项目审批等实施条件因素发生变化，该项目的实施可能存在变更、延 期、中止或终止的风险； 3、本次对外投资事项是中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）基于 自身战略发展的需要和行业前景综合考虑后拟实施的，但未来经营管理过程中可 能面临宏观经济及行业政策变化等不确定因素，存在一定的市场风险、经营风险 和管理风险等。 重要内容提示： 投资项目名称：集成电路制造用先进电子化学材料项目 项目实施主体：中巨芯 ...

中巨芯科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 中巨芯科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 中巨芯科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举程序，切实保障股东选举公司董事、 监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《中巨芯 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事 或监事时，出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应 选董事或监事人数之积，出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董 事或监事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事或监事候选人，按 得票多少依次决定董事或监事人选。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名及两名以上董事或监事。 在股东大会上拟选举两名或两名以上的董事或监事时，董事会在召开股东大 会通知中，表明该次董事、监事的选举采用累积投票制。 第四条 本 ...

中巨芯科技股份有限公司 关联交易管理制度 中巨芯科技股份有限公司 关联交易管理制度 中巨芯科技股份有限公司 关联交易管理制度 中巨芯科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规、部 门规章，以及《中巨芯科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用、平等自愿的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三） 与关联人有利害关系的董事、监事、股东就关联事项进行表决时，应 采取回避措施； （四） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价、有偿"原 则，关联交易的价格或收费原则上不偏离市场独立第三方的标准 ...

中巨芯科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 中巨芯科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 中巨芯科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 中巨芯科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工 作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的其他有关 规定，结合本公司的实际，制订本制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响或对投资决策有较大影响以及证券监管部门、上市规则要求披露 的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送 达证券监管部门。 第三条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、收购 ...