中巨芯科技股份有限公司 独立董事工作制度 中巨芯科技股份有限公司 独立董事工作制度 中巨芯科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《指引》"）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《中巨芯科技股份有 限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 天风证券、山西证券、开源证券、长江证券、东北证券、 参与单位名称 东方财富、国富基金、新华基金、华安资管、财通资管、 东证融汇、鑫元基金、复胜投资、东北资管、石锋资产 时间 2024年1月15日、18日 地点 上海分公司会议室、腾讯会议 上市公司接待 董事会秘书：陈立峰 ...

德恒上海律师事务所 关于 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 见证意见 上海市东大名路501号上海白玉兰广场办公楼22/23层 邮编：200080 Floor 23,Sinar Mas Plaza,No.501,East Da Ming Road ,Shanghai 200080,P. R. China 电话（Tel）：86 21 5598 9888 / 5598 9666 传真（Fax）：86 21 5598 9898 德恒上海律师事务所 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等现行有效的法律法规和规范性文件以及《中巨芯科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中巨芯科技股份有限公司股东大会议 事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的有 ...

2023 年 12 月 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第四次临时股东大会议案 5 | | 议案 | 1：关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 5 | | 议案 | 2：关于开展票据池业务的议案 8 | 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《中巨芯科技股份有限公司章程》《中巨芯科技股份 有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定股东大会会议须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人 的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 华泰证券、海通证券、中泰证券、野村东方证券、安信证 券、长江证券、东北证券、上海证券、人保资管、国君资 管、中泰资管、国盛资管、长江资管、东方资管、南方基 参与单位名称 金、华夏基金、华泰保兴基金、招商基金、富安达基金、 中信保诚基金、于翼资管、勤辰资产、上证自营、光大永 明、永赢基金、盘京投资、茗辉基金、敦和资管、月阑投 ...

中巨芯科技股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十次会议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《中巨芯 科技股份有限公司章程》《中巨芯科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 我们作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅 了公司第一届董事会第二十次会议的相关议案，并发表如下事前认可意见： 一、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 公司 2023 年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东利益的情形。公司对 2024 年度日常关联交易预计符合公司 日常经营所需，将遵循公平、公正的原则，关联交易定价公允合理，不存在损害 公司及股东特别是中小股东利益的情况。我们一致同意 2024 年度日常关联交易 预计事项，并同意将该议案提交公司第一届董事会第二十次会议审议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中巨芯科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十 次会议相关事项的事前认可意见》之签署页） 独立董事签署： 全 泽 2023 年 12 月 11 日 （本页无正文，为《中巨芯科技股份有限公司独立董 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-019 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于开展 票据池业务的议案》，同意公司及合并报表范围子公司（含授权期限内公司新设 立的控股子公司）共享不超过人民币 5 亿元的票据池额度，即用于开展票据池业 务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币 5 亿元，授权期限自公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过之日起至 2024 年 12 月 31 日止，额度可以循环 滚动使用。在该额度有效期内，公司及子公司与各银行签订的业务合同约定的业 务期限，以实际签订的合同为准。现将有关事项公告如下： 一、票据池业务情况 （一）业务概述 中巨芯科技股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管 理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、 ...

中巨芯科技股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《中巨芯 科技股份有限公司章程》《中巨芯科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 我们作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅 了公司第一届董事会第二十次会议的相关议案，并发表如下独立意见： 一、《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》 余伟平 2023 年 12 月 12 日 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的 要求，公司增加对 2023 年度日常关联交易的预计符合正常的业务发展需要，定 价符合市场化原则，符合公司和全体股东的利益，对公司独立性无影响，不存在 损害公司及股东利益的情况，未发现通过关联交易转移利益的情况。该事项的表 决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，我们一致同意增 加 2023 年度日常关联交易预计事项。 二、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的 要求，公司 2023 年发生的日常关联 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对公司2024年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 12 月 12 日召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事童继红、张昊玳、刘云华、陈 刚均回避表决，出席会议的非关联董事一致表决同意该议案，审议程序符合相关 法律法规的规定。 公司独立董事在董事会审议该议案前审阅了议案内容，并发表了事前认可意 见：公司 2023 年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东利益的情形。公 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-020 中巨芯科技股份有限公司 第一届监事会第九次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式，形成了如下决议： 1、审议通过《关于开展票据池业务的议案》 监事会认为：公司开展票据池业务，有利于降低公司票据管理的成本，提 高公司资金的使用效率，有利于实现股东权益最大化，不会影响公司主营业务 的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们一致同意关 于公司开展票据池业务事项。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第九次会议于 2023年12月12日以通讯方式召开。本次会议通知已于2023年12月7日以邮件方式 送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴瑷鲡召集并主持。会议应出席监 事3人，实际出席监事3人。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《中 巨芯科技股份有限公司章程》的 ...