根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《董事会审计委 员会工作细则》的有关规定，现将杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或 "杭华股份"）董事会审计委员会履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 杭华油墨股份有限公司 杭华油墨股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1983 年 12 月，经营地址为浙江 省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，是由一批资深注册会计师创办的首批具 有 A+H 股企业审计资质的全国性大型会计审计服务机构。综合实力位列内资所第 一，全球排名前二十位。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普 通合伙）拥有注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师 836 人。天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度业务收入总额人民 币 34 ...

公司代码：688571 公司简称：杭华股份 杭华油墨股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭华油墨股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或"杭华股份"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理 ...

浙商证券股份有限公司 关于杭华油墨股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规的规定，浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭华油 墨股份有限公司（以下简称"杭华股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，负责杭华股份上市后的持续督导工作，并出具本持续督导 跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 应当建立健全并有效执行持续督导工作制 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续 | | | 度，并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 督导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 工作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与杭华股份签订《保荐协 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期 | | | 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 | 间的权利和义务 ...

浙商证券股份有限公司 关于杭华油墨股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 浙商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王一鸣、潘洵 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规的规定，浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭华油 墨股份有限公司（以下简称"杭华股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就 有关情况报告如下： （三）现场检查时间 2024 年 4 月 15 日 公司治理、内部控制，信息披露，独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来情况，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资， 经营状况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所，对公司相关人员进行访谈； 1 2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件； 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证 等资 ...

杭华油墨股份有限公司 杭华油墨股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议， 落实以投资者为本的理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投 资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展 的精神要求，特此制定杭华油墨股份有限公司（以下称"公司"或"杭华股份"） 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。公司深刻认识到，提高公司发展质量， 增强投资者回报，提升投资者的获得感，是上市公司发展的应有之义，是上市公 司对投资者的应尽之责。2024 年，公司将积极采取措施，开展"提质增效重回 报"专项行动，提高公司经营质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，强 化管理层与股东利益的共担共享约束。公司将从以下方面开展具体行动，主要如 下： 一、聚焦主业、做优做强 公司是目前行业内极少数可以同时提供 UV 油墨、胶印油墨、液体油墨和数 码喷印油墨及功能性材料类等多种类型的综合性印刷材料及解决方案服务商，产 品广泛应用于食品饮料、医药卷烟和日化用品包装，以及出版商业印刷、广告媒 体和先进工业制造等不同应用领域。公司 ...

高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善和健全杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或 "杭华股份"）高级管理人员的长效激励机制，增强公司管理团队对公司持续、 健康发展的责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，特制定公司高级管理人 员薪酬管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用的高级管理人员包括公司总经理、副总经理、总工程师、 财务负责人和董事会秘书。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持激励与约束相统一，薪酬水平既与岗位职责匹配、经营风险相适 应，更与经营业绩密切挂钩； （二）坚持短期激励与长期激励兼顾，建立健全薪酬体制，探索实施中长期 激励机制和多元化激励工具相结合，促进公司持续发展； 杭华油墨股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 杭华油墨股份有限公司 （三）薪酬构成合理，定量考核与定性评价相结合，突出业绩导向、核心价 值观认同和素质能力的不断提升。 通过将公司经营业绩和高级管理人员薪酬挂钩，对其实施激励性的业绩考核， 既有助于实现薪酬与业绩的对应关系，更有助于企业的发展和壮大，实现股东利 益和社会价值的最大化。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委 ...

浙商证券股份有限公司 关于杭华油墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭华油墨股份有限公 司（以下简称"杭华股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对杭华股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查， 发表如下意见： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭华油墨股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2656号），同意杭华股份首次公开发 行股票注册申请。经上海证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A股） 股票8,000万股，本次发行价格为5.33元/股，募集资金总额为人民币42,640.00 万元。上述募集资金总额扣除发行费用人民币（不含增值税）5,893.83万元后， 实际募集资金净 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天健审〔2024〕1487 号 杭华油墨股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭华油墨股份有限公司（以下简称杭华股份公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是杭华 股份公司董事会的责任。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，杭华股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2024-012 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日内 公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/7，由公司董事长、总经理邱克家先生提 议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/6~2024/4/30 | | 预计回购金额 | 40,000,000.00 元~80,000,000.00 元 | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 6,198,433 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.4900% | | 累计已回购金额 | 34,312,674.92 元（不含印花税、交易佣金等交易 费用） | | 实际回购价格 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2024-011 杭华油墨股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●本次权益变动不属于杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或"杭华 股份"）股东直接增持、减持，为公司持股 5%以上股东株式会社 T&K TOKA，英文 名为 T&K TOKA CO., LTD.（以下简称"TOKA"）的股权关系发生变化，不触及公 司的要约收购。 本次权益变动前，TOKA无控股股东、实际控制人，其持有公司股份 124,394,400股，占公司总股本的29.90%。 本次权益变动后，TOKA持有公司股份数和持股比例保持不变。BCJ-74持有 TOKA 90.99%股份，成为TOKA的控股股东。BCJ-74通过TOKA间接持有公司股份 1 124,394,400股，占公司总股本的29.90%。本次权益变动不会导致公司控股股东、 实际控制人发生变化。 （二）信息披露义务人基本情况 ●本次权益变动系公司持股 5%以上股东 TOK ...