公司代码：688576 公司简称：西山科技 重庆西山科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 重庆西山科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

重庆西山科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项审计说明 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 重庆西山科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项审计说明 永证专字（2024）第310115号 重庆西山科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了重庆西山科技股份 有限公司（以下简称"西山科技"）2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 资产负债表，2023年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附 注，并出具了无保留意见的审计报告。在此基础上，我们审计了后附的西山科技 管理层编制的2023年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以 下简称"汇总表"）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供西山科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本报告作为西山科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披 露。 为了更好地理解西山科技2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 西山科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-014 重庆西山科技股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬 方案的公告 （二）监事薪酬 公司监事设岗位津贴，含税金额 1000 元/人/月，监事同时领取其担任公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"西山科技"或"公司"）根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，为了充分调动公司董事、监事、高级管理人员 的工作积极性，激励相关人员忠于职守、勤勉尽责，推动公司的长远发展，同时 综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和职务贡献等因素，制定了 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案。现将具体情况公告如下： 一、本方案适用对象及适用期限 （一）适用对象：公司 2024 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 （二）适用期限：2024 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于重庆西山科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 | 件，切实履行其所做出的各项承诺 保荐机构督促西山科技依照相关规 | | --- | --- | --- | | 7 | 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 | 定健全完善公司治理制度，并严格执 | | | 董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 行公司治理制度 | | 8 | | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 | 保荐机构对西山科技的内控制度的 设计、实施和有效性进行了核查，西 | | | 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 | 山科技的内控制度符合相关法规要 | | | 投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 | 求并得到了有效执行，能够保证公司 | | | 的程序与规则等 | 的规范运行 | | 9 | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 | 保荐机构督促西山科技严格执行信 息披露制度，审阅信息披露文件及其 | | | 阅信息披露文件及其他 ...

本人作为重庆西山科技股份有限公司（以下简称"西山科技"或"公司"） 的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等内部制度的规定，本着对全体股东负责的态度，认真审慎地 行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司经营情况，积极出席公司股东大 会、董事会及各专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护公 司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况报告如 下： 重庆西山科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人詹学刚，中国国籍，无境外永久居留权，1974 年 7 月出生，硕士研究生 学历，副教授职称（会计专业）。2004 年 7 月至今在重庆工商大学任教。2021 年 12 月至今担任公司独立董事。 （二） 是否存在影响独立性的情 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-013 重庆西山科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 减：应支付发行费用 | | | | | 1,804.25 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | | 163,152.86 | | | 减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 | | | | | 12,824.17 | | 减：募投项目支出金额 | | | | | 8,700.67 | | 减：使用闲置募集资金进行现金管理 | | | | 70,500.00 | | | 减：以超募资金永久补充流动资金 | | | | | 29,000.00 | | 加：累计利息收入和理财收益扣除手续费净额 | | | | | 682.10 | | 加：尚未支付的发行费用 | | | | | 40.80 | | 截至 年 12 日募集资金账户余额 | 2023 | 月 | 31 | 42,850.91 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的 ...

2023年度董事会审计委员会履职报告 重庆西山科技股份有限公司 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，重庆西山科技股份有 限公司董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计委员会的审计监督职责，现 就 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会成员詹学刚先生、段茂兵先生、罗红平先生， 其中詹学刚先生为召集人。 公司于 2023 年 12 月 13 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》，公司董事长兼总经理郭毅 军先生不再担任审计委员会委员，由公司董事罗红平先生担任审计委员会委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开七次会议，全体委员均亲自出席了全部会议， 具体如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届董事会 审计委员会第 | 2023/2/6 | 审议通过以下议案： | | | | | 1、《关于使用自有资金购买结构性存款的议 ...

重庆西山科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职。现将公司董事会审计委员会 对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"永拓会计师事务所"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 永拓会计师事务所成立于 2013 年 12 月 20 日，注册地位于北京市朝阳区关 东店北街 1 号 2 幢 13 层，首席合伙人为吕江。截至 2023 年末，永拓会计师事 务所拥有合伙人 97 人，拥有执业注册会计师 312 人，其中拥有证券相关业务服 务经验的执业注册会计师 300 多人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报 告的有 152 人。 2023 年度业务收入总额 35,172 万元 ，其中审计业务收入 29,644 万元、 证券业务收入 14,106 万元。2023 年度 A 股上市公司审计客户共计 34 家，收 费总额 4,329.95 万元。审计客户涉及行业包括化学原 ...

重庆西山科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 重庆西山科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事白礼西、段茂兵、詹学刚的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见：经核查独立董事白礼西、段茂兵、詹学刚及前述独 立董事的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自 查文件，上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会 和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责， 作出独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-011 重庆西山科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 1 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前因可转债转股/回购股份/股权激励授予 股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司应分配股数（总股本扣除 公司回购专用证券账户股份余额）发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应 调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表中归 属于公司股东的净利润为 117,344,082.20 元，公司母公司期末未分配利润为 181,999,891.46 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权 登记日登记的公司总股本扣除公司 ...