重庆西山科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、部 门规章和证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 信息披露管理制度由公司董事会负责实施，公司董事长为实施本制 度的第一责任人，董事会秘书是具体负责人，董事会办公室为公司信息披露的责 任部门，公司各部门和下属子公司予以配合。 第四条 本制度适用于以下人员和机构（以下合称"信息披露义务人"）： 第二章 信息披露的原则和一般规定 1 （一）公 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-024 重庆西山科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段 9 号） 西山科技一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 30 日 至 2023 年 11 月 30 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次 ...

重庆西山科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范重庆西山科技股份有限公司（简称"公司"）董事、高级管理 人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《公司法》、《重庆 西山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司董事会设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 提名委员会主要负责对公司董事及须由董事会任免高级管理人员 的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第七条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任董事、监事、高级 管理人员的禁止性情形； （二）不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人 员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高 级管理人员，期限尚未届满； 1 （四） 最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚； （ ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-023 关于修订《公司章程》及公司相关制度部分条款的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召 开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》《关于修订公司相关制度部分条款的议案》，上述议案需提交 股东大会审议。具体情况如下： 一、 修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《重庆西山科技股份有限公司章程》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的最新 规定，结合公司实际情况与发展需要，修订了《公司章程》相应条款内容。具体 修订内容如下： 修订前 修订后 第七十条 在年度股东大会上，董事会、监 事会应当就其过去一年的工作向股东大会 作出报告。每名独立董事也应作出述职报 告。 第七十条 在年度股 ...

重庆西山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化重庆西山科技股份有限公司（简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公 司治理结构，根据《公司法》、《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的 内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务 信息；审核公司的内控制度。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，至少有一名独立董事为会计专 业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担 任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准。 审计委员会下设内审部为日 ...

重庆西山科技股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 39 | | | 第二节 | 监事会 40 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | | --- | --- | ...

重庆西山科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《重庆西山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公 司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-022 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 27 日，公司接到实际控制人之一的李代红女士拟以自有资金 或自筹资金通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、 连续竞价和大宗交易等）增持公司股份的告知函。现将有关情形公告如下： 一、 增持主体的基本情况 （一）增持主体的姓名：公司实际控制人李代红女士。 （二）截至本公告日，本次增持前李代红女士未直接持有公司股票，通过西 山投资有限公司、重庆同心投资管理中心（有限合伙）间接持有公司股票，占公 司总股本的比例为 2.66% 重庆西山科技股份有限公司 关于实际控制人增持公司股份计划的公告 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人李代红女 士基于对公司未来发展的信心和长期投资价值认可，拟使用其自有资金 或自筹资金,自 2023 年 10 月 31 日起 6 个月内，通过上海证券交易所系 统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥66,249,915.76, representing a year-on-year increase of 25.70%[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥18,921,491.22, a significant increase of 110.17% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥13,421,541.04, up 90.45% year-on-year[6] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.36, an increase of 57.63% compared to the same period last year[6] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥64,844,408.23, compared to ¥43,477,868.32 in Q3 2022, representing a significant increase[25] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥1.47, up from ¥1.09 in Q3 2022, indicating a growth of approximately 34.86%[25] - Operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 213,814,563.87, up 30% from CNY 164,281,117.11 in the same period of 2022[23] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 64,844,408.23, representing a 49% increase compared to CNY 43,477,868.32 in the first three quarters of 2022[24] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,205,790,603.34, reflecting an increase of 322.78% compared to the end of the previous year[6] - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥2,106,676,149.83, an increase of 418.40% compared to the previous year[6] - The company's total assets as of September 30, 2023, reached CNY 2,205,790,603.34, a significant increase from CNY 521,736,859.58 on December 31, 2022[19] - The total liabilities decreased to CNY 99,114,453.51 as of September 30, 2023, down from CNY 115,357,900.08 at the end of 2022[21] - The total equity increased to CNY 2,106,676,149.83 as of September 30, 2023, compared to CNY 406,378,959.50 at the end of 2022[21] Cash Flow - The cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥4,352,268.01, down 71.75% year-on-year, primarily due to increased R&D and sales expenses[12] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥224,314,725.42, an increase from ¥198,139,783.25 in the same period of 2022, reflecting a growth of about 13.19%[27] - Net cash flow from operating activities decreased to ¥18,264,575.62 in 2023 from ¥37,843,151.01 in 2022, showing a decline of approximately 51.74%[27] - Cash inflow from investment activities surged to ¥1,180,039,492.65 in 2023, compared to ¥135,956,802.93 in 2022, marking a substantial increase of about 767.67%[28] - Net cash flow from investment activities was negative at -¥1,334,959,639.88 in 2023, worsening from -¥219,595,832.34 in 2022[28] - Cash inflow from financing activities amounted to ¥1,655,153,231.93 in 2023, with no inflow recorded in the same period of 2022[28] - The net increase in cash and cash equivalents for the first three quarters of 2023 was ¥307,113,371.12, contrasting with a decrease of -¥190,047,617.03 in 2022[28] - The ending balance of cash and cash equivalents as of September 30, 2023, was ¥639,999,065.47, compared to ¥114,187,705.33 at the end of Q3 2022[28] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥11,139,651.93 in Q3 2023, marking a 52.78% increase year-on-year, and accounted for 16.81% of operating revenue[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled CNY 27,418,108.68, an increase of 42% from CNY 19,311,489.82 in the same period of 2022[23] - The company is focused on expanding its product offerings and improving its competitive edge through technological innovation and collaboration with authoritative hospitals and industry experts[18] - The company plans to enhance its product production efficiency and consistency through the new industrial base, which will support core product capacity expansion[18] - The new R&D laboratory and office space, along with advanced testing and experimental equipment, will significantly enhance the company's R&D capabilities[18] - The construction of the minimally invasive surgical medical device R&D and industrialization base is progressing smoothly, with the civil engineering phase nearly completed and expected to be operational by the end of 2024[18] Market Strategy - The company plans to continue expanding its market presence and enhancing its product offerings, particularly in surgical power devices and consumables[11] - The company reported a year-to-date revenue increase of 30.15%, driven by enhanced marketing efforts and a broader distribution network[11] - The company aims to establish branch offices in key provinces to promote regional business, sales, and after-sales services, thereby increasing brand influence and market share[18] Shareholder Information - The company reported a significant shareholder concentration, with the top 10 shareholders holding a total of 36.06% of the shares[15] - The largest shareholder, Chongqing Xishan Investment Co., Ltd., holds 19,114,290 shares, representing 36.06% of the total shares[15] - The company has a total of 1,638,241 shares held by individual shareholder Guo Yijun, accounting for 3.09% of the total shares[15] Tax and Financial Income - The company received ¥5,079,578.20 in tax refunds during the first three quarters of 2023, significantly higher than ¥1,162,948.64 in the same period of 2022, indicating an increase of approximately 337.56%[27] - The company reported a financial income of CNY 4,508,689.29 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 2,279,459.52 in the same period of 2022[23]

（一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-020 重庆西山科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 一、 监事会会议召开情况 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会 议于 2023 年 10 月 27 日上午 10:00 以现场会议方式在公司一会议室召开。应出 席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席常婧召集和主持。 会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过书面方式和电话等方式发出。 本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审核、 表决，通过以下决议： 二、 监事会会议审议情况 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告客观真实地反映了报告期内公司的 财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此， 监事会一致同意本议案。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 ...