上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 2023年，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海合晶硅材料股份有限公司董事会审计委员会 议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将2023年度公司董事会审计委 员会履职情况汇报如下： 一、 董事会审计委员会组成情况 2023年度，公司审计委员会由3名委员组成，分别为邓泗堂先生、彭协如先生、 徐征先生，其中召集人由会计专业人士邓泗堂先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计委员会第 | 2023年5 | 1.《关于上海合晶硅材料股份有限公司首次公 3.《关于上海合晶硅材料股份有限公司2020年 | | | | | 开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市 | | | | | 申请财务会计相关文件的议案》 | | | | | 2.《关于<上海合晶硅材料股 ...

公司代码：688584 公司简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-013 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十二次会议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场与通讯相结合的方式 召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 14 日以邮件方式送达公司全体董事。本次 会议由监事会主席叶德昌先生主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规范性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三） 审议并通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 表决结果： ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况 评估报告 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计 师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年度的审计工作履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本信息 （二）投资者保护能力 1 上海合晶 688584 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计赔 偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 | 起诉（仲 | 被诉（被仲 | 诉讼（仲 | | 诉讼（仲 | | 诉讼（仲裁）结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁）人 | 裁）人 | 裁）事件 | | 裁）金额 | | | | | 投资者 | 金亚科技、周 | ...

上海合晶硅材料股份有限公司 审计报告及财务报表 2023 年度 同居 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 hil 用具 报告编码:沪2480EB 上海合晶硅材料股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-94 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11167 号 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称上海合晶) 财务报表,包括 2 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-012 上海合晶硅材料股份有限公司 自愿披露关于全资子公司获得中国合格评定国家认可 委员会（CNAS）实验室认可证书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海晶盟硅材 料有限公司（以下简称"上海晶盟"）于近日通过中国合格评定国家认可委员会 （CNAS）的认可评定，获得其授予的实验室认可证书和认可决定书，具体情况 如下： 一、基本情况 获得机构名称：上海晶盟硅材料有限公司实验室 注册号：CNAS L20229 生效日期：2024 年 2 月 29 日 截止日期：2030 年 2 月 27 日 证书内容：上海晶盟硅材料有限公司实验室符合 ISO/IEC 17025： 2017《检 测和校准实验室能力的通用要求》（CNAS-CL01《检测和校准实验室能力认可准 则》）的要求，具备承担本证书附件所列服务能力，予以认可。 二、对公司的影响及风险提示 CNAS 经国家认证认可监督管理委员会（CNCA ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 相关股东所持股份延长锁定期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司相关股东所持股份延长锁 定期事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，出具了《上海合晶硅材料股份有限公司验资报告》（信会师报字 [2024]第 Z ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-011 上海合晶硅材料股份有限公司 关于相关股东延长股份锁定期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"或"发行人 "）控股股东Silicon Technology Investment （Cayman） Corp.（以下简称"STIC"） 及间接控股股东Wafer Works Investment Corp.（以下简称"WWIC"）、合晶科技股 份有限公司（以下简称"合晶科技"）直接或间接持有公司首次公开发行前股份的 锁定期自动延长6个月至2027年8月7日。 公司董事及高级管理人员间接持有公司首次公开发行前股份的锁定期自 动延长6个月至2025年8月7日。 一、公司首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会于2023年9月26日出具的《关于同意上海合晶硅 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2253号 ）同意注册，公司首次向社会公众公开 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-006 上海合晶硅材料股份有限公司 关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审 议通过《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》。现将具体情况公 告如下： 一、股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案履行程序 2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于 <上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议 案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。 公司未派送股票红利，未进行资本公积金转增股份。鉴于上述权益分派已 实施完毕，根 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对公司调整募投项 目拟投入募集资金金额的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事务所（特 ...