上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日） 司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计 划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。 2、本激励计划首次授予激励对象不包括上海合晶独立董事、监事、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 注： 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公 1 一、 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对 象名单的分配情况 姓名 职务 国籍 获授的第二类 限制性股票数 量（万股） 占本激励计划 拟授出全部权 益数量的比例 占授予时公司 总股本的比例 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 刘苏生 董事长 中国 10.00 3.33% 0.0150% 毛瑞源 副董事长 中国台湾 18.00 6.00% 0.0270% 焦平海 董事 中国台湾 美国 15.00 5.00% 0.0225% 邰中和 董事 中国台湾 10.00 3.33% 0.0150% 陈建纲 总经理、核心技 术人员 中国 30.00 ...

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得 成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规 （3）最近 12 个月内 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-056 上海合晶硅材料股份有限公司 关于全资子公司与国开行拟签署贷款合同 及公司拟签署担保合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、全资子公司贷款及公司提供担保事项的基本情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或者"公司"）拟为全 资子公司郑州合晶硅材料有限公司（以下简称"郑州合晶"）就郑州合晶 12 英寸 半导体大硅片产业化项目向国家开发银行河南省分行牵头组建的银团申请的 18 亿 元（大写：人民币壹拾捌亿元整）中长期贷款提供连带责任保证担保，并与组建的 银团签订银团贷款保证合同，具体的权利义务关系以与国家开发银行河南省分行牵 头组建的银团签订的银团贷款保证合同为准。 为满足全资子公司郑州合晶业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，结合 郑州合晶未来发展计划，公司在郑州合晶申请贷款业务需要时为其提供担保，担保 额度不超过人民币 18 亿元。 前述事项已经公司 2024 年第二次临时股东大会决议批准，具体详见公司 2024 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-053 上海合晶硅材料股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"、"《激励计划》"或"《激励计划（草案）》"）规定的上海合晶 硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划首次授予条 件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 12 月 30 日分别召开的第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，审 议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的 议案》，确定 2024 年 12 月 30 日为授予日，以 11.30 元/股的授予价格向 31 名激 励对象首次授予 240.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履 ...

上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 30 日以现场与通讯相结合的方式召 开，本次会议通知已于 2024 年 12 月 25 日以邮件方式送达公司全体董事。本次 会议由董事长刘苏生先生主持，应出席会议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范 性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-054 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一） 审议并通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》 董事会认为公司和首次授予的激励对象符合 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）中授予条件的规定，本次激励计划的授予条件已 经成就。董事 ...

北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编：100020 18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijina. 100020 P.R. China 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区)现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出 席了公司于 2024年 12月 25日召开的 2024年第二次临时股东大会（以下简称本 次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供 ...

上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 证券简称：上海合晶 证券代码：688584 上海合晶硅材料股份有限公司 中长期员工持股计划 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 风险提示 （一）上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"、"公司"）中 长期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）设立后将由公司自行管理， 但能否达到计划规模、目标存在不确定性； （二）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （三）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备； （四）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 二〇二四年十二月 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证中长期员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 2 3 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海合晶硅材料 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-051 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 173 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 173 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 532,957,237 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 532,957,237 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 80.0887 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 80.0887 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本次股东大会由公司董事会召集，董事长刘苏生先生主持，会议采用现场投 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-052 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人和激 励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召开 第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于上 海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的议 案》等议案，并于 2024 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律 法规及公司制度的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本激励计划的内幕信息知情人进行 了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-050 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 公司于2024年12月10日至2024年12月19日在公司内部对本次拟激励对象的姓 名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。 （二）关于公司监事会对本次拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或 公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的 职务等。 二、监事会核查意见 关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第4号——股权激励 ...