北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编: 100020 2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称"本所")受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称"公司")委托，作为公司 2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管 理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第４号——股权激励信息 披露》(以下简称"《自律监管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件 （以下简称"法律法规"）和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")及《上海合晶硅材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案)》 (以下简称"《激励计划(草案)》")的有关规定,就本激励计划首次授予（以下简 称"本次授予"）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异 | | | 的说明 11 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海合晶硅材料股份 有限公司（以下简称"上海合晶""上市公司"或"公司"）2024 年 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-052 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人和激 励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召开 第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于上 海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的议 案》等议案，并于 2024 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律 法规及公司制度的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本激励计划的内幕信息知情人进行 了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露 ...

北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编：100020 18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijina. 100020 P.R. China 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区)现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出 席了公司于 2024年 12月 25日召开的 2024年第二次临时股东大会（以下简称本 次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-051 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 173 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 173 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 532,957,237 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 532,957,237 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 80.0887 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 80.0887 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本次股东大会由公司董事会召集，董事长刘苏生先生主持，会议采用现场投 ...

上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 证券简称：上海合晶 证券代码：688584 上海合晶硅材料股份有限公司 中长期员工持股计划 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 风险提示 （一）上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"、"公司"）中 长期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）设立后将由公司自行管理， 但能否达到计划规模、目标存在不确定性； （二）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （三）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备； （四）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 二〇二四年十二月 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证中长期员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 2 3 上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海合晶硅材料 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-050 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 公司于2024年12月10日至2024年12月19日在公司内部对本次拟激励对象的姓 名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。 （二）关于公司监事会对本次拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或 公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的 职务等。 二、监事会核查意见 关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第4号——股权激励 ...

2024年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 2024年12月 1/22 | 2024年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案） | | 相关事项的议案 7 | | 议案二：关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期员工持股计划相关 | | 事项的议案 8 | | 议案三：关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | （草案）相关事项的议案 10 | | 议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计 | | 划相关事项的议案 11 | | 议案五：关于修订《上海合晶硅材料股份有限公司对外担保管理制度》的 | | 议案 13 | | 议案六：关于对外担保额度预计的议案 14 | | 附件一 15 | | 附件二 16 | 2024年第二次临时股东大会会议资料 2024年第二次临时股东大会会议 ...

北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编: 10 18th Floor, East Tower, World Financial ( 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijing, 100020 P R. China T +86 10 5878 5588 86 10 5878 5566 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称上海合晶或公司）委托,作为公司中长期员工持股计划(以下简称本 次员工持股计划）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》(以下简称《试点指导意见》)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作》(以下简称《监管指引第 1 号》) 等法律、 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-049 上海合晶硅材料股份有限公司 关于召开 2024 年半年度暨第三季度业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 12 月 26 日（星期四）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 12 月 19 日（星期四）至 12 月 25 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@wwxs.waferworks.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 30 日、 2024 年 10 月 29 日分别发布了公司 2024 年半年度报告及 2 ...