北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编: 10 18th Floor, East Tower, World Financial ( 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaovang District Beijing, 100020 P R. China T +86 10 5878 5588 86 10 5878 5566 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称上海合晶或公司）委托,作为公司中长期员工持股计划(以下简称本 次员工持股计划）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》(以下简称《试点指导意见》)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作》(以下简称《监管指引第 1 号》) 等法律、 ...

2024年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 2024年12月 1/22 | 2024年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案） | | 相关事项的议案 7 | | 议案二：关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期员工持股计划相关 | | 事项的议案 8 | | 议案三：关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | （草案）相关事项的议案 10 | | 议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计 | | 划相关事项的议案 11 | | 议案五：关于修订《上海合晶硅材料股份有限公司对外担保管理制度》的 | | 议案 13 | | 议案六：关于对外担保额度预计的议案 14 | | 附件一 15 | | 附件二 16 | 2024年第二次临时股东大会会议资料 2024年第二次临时股东大会会议 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-049 上海合晶硅材料股份有限公司 关于召开 2024 年半年度暨第三季度业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 12 月 26 日（星期四）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 12 月 19 日（星期四）至 12 月 25 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@wwxs.waferworks.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 30 日、 2024 年 10 月 29 日分别发布了公司 2024 年半年度报告及 2 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 | 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 7 | | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 9 | | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 10 | | | | 六、本激励计划的其他内容 14 | | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 | 15 | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | | | 二、关于上海合晶实行本激励计划可行性的核查意见 15 | | | | 三、关于激励对象范围和资格的核查意见 16 | | | | 四、关于本激励计划的权 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-044 上海合晶硅材料股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）对外 担保额度预计事项的被担保方为全资子公司郑州合晶硅材料有限公司（以下简称 "郑州合晶"）。 公司对外担保额度预计不超过人民币 180,000 万元（含已经审议通过并尚在 有效期内的担保额度）。截至公告披露日，公司对外担保余额为人民币 11,200 万 元（全部为对全资子公司郑州合晶的担保） 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足全资子公司郑州合晶业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，结 合郑州合晶未来发展计划，公司在郑州合晶申请贷款业务需要时为其提供担保，并 已于 2024年 6月 28日经股东大会决议通过提供预计担保总额不超过人民币 150,000 万元。因其实际担保需要，公司拟将预计担保总额增加至不超过人民币 180,000 万 元（含已经审议通过并尚在有效期 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-043 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 一、股权激励计划目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和 企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股 东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、行政法 ...

上海合晶硅材料股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对《上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形 ...