上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会议 于 2024 年 6 月 19 日以通讯表决方式召开。本次会议为紧急会议，全体董事一致 同意豁免本次会议通知的时间要求，召集人在会议上就本次紧急事项进行了说明。 本次会议由董事长杨建华先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-036 上海康鹏科技股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》 经审议，公司 2024 年第三次临时股东大会已批准实施公司 2024 年限制性股 票激励计划，并授权董事会具体办理本次限制性股票激励计划相关事宜。根据股 东大会的批准和授权，董事会认为公司 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-034 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 3、 董事会秘书杨重博先生出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：关于《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的议案 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 268,455,984 ...

关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予事项的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限公 司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）的委托，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》（以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海康鹏科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和 ...

1、本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 上海康鹏科技股份有限公司监事会 关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（截至授予日） 上海康鹏科技股份有限公司 （以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（ 以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海康鹏科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024年限制 性股票激励计划》首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表 核查意见如下： （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-032 上海康鹏科技股份有限公司 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/24 | 2024/6/25 | 2024/6/25 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 519,375,000 股为基数，每股派发现 金红利 0.066 元（含税），共计派发现金红利 34,278,750.00 ...

监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象 名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 3 日召开第 二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<上海 康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 激励对象在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核 查，相关公示及审核情况如下： 一、公示及核查方式 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-031 上海康鹏科技股份有限公司 （一）公司对激励对象的公示情况 公司于 2024 年 6 月 4 日在上海证券交易所网站（www ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年 6 月 | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一：关于《上海康鹏科技股份有限公司 | | 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 | | | 及其摘要的议案 | | | 6 | | 议案二：关于《上海康鹏科技股份有限公司 | | 2024 年限制性股票激励计划实施考核管 | | | 理办法》的议案 | | | 7 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 | | 2024 年限制性股票激励计划相关事 | | | 宜的议案 | | | 8 | 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-030 上海康鹏科技股份有限公司 关于诉讼事项结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、诉讼基本情况 公司于2021年7月通过招商银行上海分行外滩支行代销理财认购了由五矿信 托发行的信托计划50,000,000份，共计5,000万元，到期日为2021年12月25日。 2021年12月，该信托计划的初始债务人阳光城集团无法按时偿还款项，公司认购 的信托计划已违约。公司于2021年12月收到本金725,000元，于2022年2月收到本 金785,000元，剩余本金48,487,500元未收回。 2023年6月5日，西宁市城中区人民法院就公司诉五矿信托财产损害赔偿纠纷 案进行立案（（2023）青0103民初3474号），公司请求法院判令：1.赔偿投资本 金损失48,487,500.00元；2.赔偿利息损失1,457,680.99元；3.赔偿律师费；4. 本案诉讼费用由被告承担。 2023年6月，公司将招商银行上海分行作为被告向上 ...

一、激励对象的范围 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | | 获授的限制 | 占计划授出 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 限制性股票 | 公告日公司股 | | | | | | （万股） | 数量的比例 | 本 | | | | | | | （%） | 总额的比例 | | | | | | | | （%） | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 袁云龙 | 中国 | 董事、总经理 | 15.00 | 4.05 | 0.03 | | 2 | 何立 | 中国 | 副总经理 | 9.00 | 2.43 | 0.02 | | 3 | 喜苹 | 中国 | 副总经理、财 | 6.00 | 1.62 | 0.01 | | 务负责人 | | | | | | | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（157人） | | | | 268.80 | 72.65 | 0. ...