上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公司长 效激励机制，充分调动员工的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、 公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障 股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定并拟实施 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 一、考核目的 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件、以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》 的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 （一）通过股权激励计划，完善公司法人治理结构，建立、健全激励与约束 相结合的中长期激励机制，充分调动、提高员工的积极性和创造性，将股东利益、 公司利益和员工利益有效地结合在一起，促进公司持续发展。 （二）通过持续推 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-027 上海康鹏科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司" ） 第二届监事会第十五次会议 于 2024 年 6 月 3 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 5 月 27 日以直接送 达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席 范珠慧女士主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）审议通过《关于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》 经审议，监事会认为：为保障公司本次激励计划的顺利实施，公司拟定了 《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》， 确保本次激励计划规范运行，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。 表 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-026 上海康鹏科技股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会议 于 2024 年 6 月 3 日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料已于 2024 年 5 月 27 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长杨建华先生主持，会议应出席董 事 7 人，实际出席董事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》和《上海康 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）委托，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海康鹏科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，针对公司拟实施的 2024 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-029 上海康鹏科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照上海康鹏科 技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事董慧作为征 集人，就公司拟于 2024 年 6 月 19 日召开的 2024 年第三次临时股东大会审议的股 权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人董慧作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司 2024 年第三次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺 在征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在 ...

上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 上海康鹏科技股份有限公司 二〇二四年六月 证券简称：康鹏科技 证券代码：688602 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《科 创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规、 规章、规范性文件以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》的有关规定而制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发 行公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司 上海分公司进行登记。激励对 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-028 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 19 日 至 2024 年 6 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年6月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东 ...

上海康鹏科书 〔案)的核查意见 关于公司 2024 年限制性服 司》监事会依据《中华人民共 上海康鹏科技股份有限公司(以下衙称"公 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《上海康鹏科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定,对《上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草 案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")进行了核查,发表核查意见如下: 1. 公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告; (二) 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施; (四)具有《公司法 ...

《上海康鹏科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）本激励计划拟授予的限 制性股票数量为370.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 的0.71%。其中，首次授予298.80万股，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额的0.58%，占拟授予权益总额的80.76%；预留授予71.20万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.14%，占拟授予权益 总额的19.24%。 一、股权激励计划目的 上海康鹏科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"康鹏科技"、 "本公司" 或"公司"）向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-025 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 三、拟授出的权益数量 本激励计划拟授予的限制性股票数量 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-01 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 天风证券、长城证券、博道基金、财通基金、广发基金、 活动参与单位 国泰基金、汇丰晋信基金、景林资产、申万菱信基金、远 信投资、中庚基金、中海基金等 时间 5月21日和5月23日 地点 现场及线上交流 ...