Financial Data and Key Metrics Changes - The global annual sales of lubricants are approximately $180 billion, with the domestic market exceeding 120 billion RMB [1] - The average net profit of the listed company over the past five years is 134 million RMB, with projections estimating an annual net profit of 450 million RMB after both phases of production reach capacity [7] Business Line Data and Key Metrics Changes - The first phase of the ETO base oil production line began trial production on March 14, 2023, and has already been fully booked by major clients such as Castrol and Sinopec [2][6] - The total production capacity after both phases will reach 80,000 tons per year, with the second phase expected to be completed by 2026 [2] Market Data and Key Metrics Changes - The ETO base oil has entered mass production, and multiple strategic cooperation agreements have been signed with leading lubricant companies [2] - The production cost of ETO is significantly lower than that of PAO, with a projected net profit margin of 50% [7] Company Strategy and Development Direction - The company aims to disrupt the global lubricant production technology market, targeting a market value of 13.5 billion RMB, representing a potential upside of 170% [5] - The company is also expanding its business boundaries by investing in other projects, such as Anhui Mitou, which focuses on domestic production of photoresists and specialty epoxy resins [8] Management Comments on Operating Environment and Future Outlook - Management emphasizes the competitive advantage of ETO technology, which addresses the high production costs and supply constraints associated with PAO [1] - The company is optimistic about future growth, supported by strong demand from both domestic and international lubricant giants [2] Other Important Information - On January 30, 2024, PetroChina Kunlun Capital became the second-largest shareholder of Shanghai Zhongke Kangrun, holding a 16.98% stake [8] - The company has received recognition from a committee of experts for its technological achievements, enhancing its credibility in the industry [6] Q&A Session Summary Question: What is the expected impact of ETO technology on the lubricant market? - Management believes that ETO technology will significantly lower production costs and improve performance, positioning the company favorably against international competitors [1] Question: How does the company plan to scale production? - The company has already secured bookings for the first phase and is actively working on the second phase, which is expected to be operational by 2026 [2] Question: What are the financial projections post-expansion? - The company anticipates an annual net profit of 1 billion RMB from the ETO production, contributing significantly to overall profitability [7]

《关于上海康鹏科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 致:上海康鹏科技股份有限公司 贵公司《关于上海康鹏科技股份有限公司股票交易异常波动的询证函》已 收悉，现就公司询证事项回复如下: 1、截至目前,作为贵公司控股股东/实际控制人,不存在正在筹划并购重 组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，亦不 存在其他应披露而未披露的重大信息。 2、本公司/本人在贵公司本次股票异常波动期间,不存在买卖贵公司股票 的情况。 (本页以下无正文) (本页无正文,为控股股东/实际控制人《<关于上海康鹏科技股份有限公司 股票交易异常波动的询证函>的回函》之签署页) 2024年与月22日 公司控股股东: 宁波梅山保税港区欧常投资管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 杨建华 公司实际控制人: 杨建华 - 12 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-024 上海康鹏科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）股票连 续三个交易日（2024 年 5 月 20 日、5 月 21 日、5 月 22 日）内日收盘价格涨幅 偏离值累计超过 30%，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创 板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 （二）重大事项情况 经公司自查，并发函问询了公司控股股东、实际控制人，截至 2024 年 5 月 22 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 截至 2024 年 5 月 22 日，公司收盘价为 12.18 元/股，根据中证指数有限 公司发布的数据，公司最新滚动市盈率为 57.32 倍；公司所处的化学原料及化学 制品制造业最近一个月平均滚动市盈率为 22.62 倍，公司市盈率高于行业市盈率 水平。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-023 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 263,969,271 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 263,969,271 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 50.8244 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 50.8244 | ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 会议资料目录 | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 2 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 4 | | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 6 | | | 议案一：关于 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 6 | | | | 议案二：关于 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 7 | | | | 议案三：关于 | 2023 | 年度独立董事述职报告的议案 8 | | | | 议案四：关于 | 2023 | 年年度报告及其摘要的议案 9 | | | | 议案五：关于 | 2023 | 年度财务决算及 | 2024 | 年度财务预算的议案 10 | | 议案六：关于 | 2023 | 年年度利润分配方案的议案 15 | | | | 议案七：关于公司 | 2024 | 年度董事薪酬方案的议案 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-021 会议召开方式：网络纯文字互动 投资者可于 2024 年 4 月 24 日(星期三)至 4 月 29 日(星期一)16:00 前通过 邮件和电话等方式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动 环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 23 日发 布公司 2023 年年度报告及其摘要，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主办 的 2023 年度先进石化化工新材料专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络纯 文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 上海康鹏科技股份有限公司 关于参加 2023 年度先进石化化工新材料 专场集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-020 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四次会 议于 2024 年 4 月 21 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 11 日以 直接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事 会主席范珠慧女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海康 鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2.审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法 规和《公司章程》的相关规定；2023 年年度报告及其摘要的内容与格式符合中 ...

一、 会计师事务所的情况 1. 资质条件 审计机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 上海康鹏科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司2023年度财务报告出具审计报告 的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振在2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 成立日期：1992年8月18日在北京成立（于2012年7月5日获财政部批准转制为特 殊普通合伙的合伙制企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 首席合伙人：邹俊 截至2023年12月31日合伙人数量为234人，截至2023年12月31日注册会计师人数为 1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过260人。 毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超 过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收 ...

2023 年度独立董事述职报告 上海康鹏科技股份有限公司 本人作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 度》等内部制度的规定，本着对全体股东负责的态度，认真审慎地行使公司和股 东大会赋予的权力，及时关注公司经营情况，积极出席公司股东大会、董事会及 各专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意 见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人董慧，1984 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，副教授。2010 年 9 月至 2011 年 6 月，任北师大-香港浸会联合国际学院助 理教授；2011 年 7 月至 2019 年 6 月，任上海财经大学会计学院助 ...