杭州奥泰生物技术股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管 指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《杭州奥泰生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）及其 他相关资料进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"申万宏源承 销保荐"）担任杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"或"公 司"）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构。根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件的相关规定，本保荐机构对奥泰生物本次开展外汇衍生品 交易业务事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 随着公司国际业务的不断拓展，外汇收支规模持续增长，收支结算币别及期 限的不匹配导致外汇风险敞口不断扩大。同时，受国际政治、经济形势等因素影 响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。为有效管理外汇风险， 确保公司财务稳健，开展外汇衍生品交易成为重要手段。 公司及子公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易业 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：奥泰生物 证券代码：688606 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 2024 年 9 月 -1- 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为了建 立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和 发挥员工的工作积极性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股 东利益、公司利益和个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收 益与贡献匹配的原则，制定了《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，现根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《杭州奥泰 生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限 ...

一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-044 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 18 日 至 2024 年 9 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-041 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事周亚力，其基本情况 如下： 周亚力，1961 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任 浙江工商大学助教、讲师、副教授、硕士生导师；浙江国华会计师事务所注册会 计师，香港何铁文会计师行审计员等；2023 年 11 月至今任公司独立董事，同时 兼任宁波远洋运输股份有限公司、浙江舒友仪器设备股份有限公司独立董事。 2、征集人周亚力目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉 及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《杭 征集投票权的起止时间：2024 年 9 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中规定的不 得担任公司董事的情形。 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、引言 本报告旨在分析公司开展外汇衍生品交易的可行性，通过详细阐述背景、必 要性、可行性、业务概述、风险分析及风险控制措施等方面，为公司决策提供科 学依据。 二、背景分析 随着公司国际业务的不断拓展，外汇收支规模持续增长，收支结算币别及期 限的不匹配导致外汇风险敞口不断扩大。同时，受国际政治、经济形势等因素影 响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。为有效管理外汇风险， 确保公司财务稳健，开展外汇衍生品交易成为重要手段。 三、外汇衍生品交易概述 外汇衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，主 要包括外汇远期合约、外汇期货、货币期权和货币互换等。公司通过开展外汇衍 生品交易，旨在锁定成本、规避和防范汇率、利率等风险，提高公司应对外汇市 场波动的能力。 四、必要性和可行性分析 （一）必要性 3、支撑业务发展：稳定的汇率和利率环境有助于公司更好地规划国际业务， 提高业务运营效率。 （二）可行性 1、业务基础扎实：公司国际业务持续发展，外汇收支规模较大，为开展外 汇衍生品交易提供了坚实的基础。 2、管理制度完善： ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-040 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）； 股份来源：杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、 "公司"或"本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《杭州奥泰生物技术股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予 140.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案 公告时公司股本总额 7,928.0855 万股的 1.77%。其中，首次授予 121.20 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.53%，约占本次授予权益总额的 86.57%；预留授予 18.80 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.24%，约占本次授予权益总额的 1 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-042 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、为有效管理并防范汇率波动产生的风险，降低汇率波动给经营带来的不 确定性，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）及合并报表范围 内子公司（以下简称"子公司"）拟开展外汇衍生品交易业务。 2、公司及子公司拟开展交易额度不超过3,000万美元（或等值其他货币） 的外汇衍生品业务，主要包括远期结售汇和外汇期权等业务。同时授权公司管理 层或相关人员具体实施相关事宜，有效期自董事会审议通过之日起12个月内有 效，上述额度在有效期内可以滚动使用。 3、公司于2024年9月2日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七 次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，本事项无需提交 股东大会审议。 4、特别风险提示：公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和 有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-039 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 2 日上午 11：00 在公司会议室以 现场与通讯相结合的方式召开。董事长高飞先生在会议上就紧急召开本次会议的 情况进行了说明，公司全体董事均同意豁免本次董事会会议通知时限要求。本次 会议由公司董事长高飞先生召集并主持，本次会议应出席董事 5 名，实际出席董 事 5 名，高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序和方式符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《杭州 奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年限 ...