广东九联科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺 （修订稿） 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》（国办发[2013]110 号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展 的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资 产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关 要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次发行对即 期回报可能造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体 对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下： （一）本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 1、影响分析的假设条件 以下假设条件就本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行分 析，提请投资者特别关注，以下假设条件不构成任何预测及承诺事项，投资者 不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔 偿责任，具体假设如下： （1）假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司 经营环境等方面没 ...

股票简称：九联科技 股票代码：688609 广东九联科技股份有限公司 Unionman Technology Co.,Ltd. （惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号） 2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票的预案 （修订稿） 二零二四年二月 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由 公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资 者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任 何与之相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关、注册部门对于本次以简易程序向特 定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准、核准或注册。本预案所述 本次以简易程序向特定对象发行 ...

股票简称：九联科技 股票代码：688609 广东九联科技股份有限公司 Unionman Technology Co.,Ltd. （惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号） 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） 二零二四年二月 一、本次募集资金的使用计划 本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过 25,000.00 万元 （含本数），扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目： 若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要 求予以调整的，则届时将相应调整。 二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析 （一）九联科技面向鸿蒙生态研究院 1、项目概况 OpenHarmony 是一款面向全场景的分布式操作系统，利用其支持跨平台开 发、分布式架构、内核级安全保障、丰富的开发工具和全场景业务能力等技术优 势，实现了一套系统能力、适配多种终端形态的生态打造模式，创造一个超级虚 拟终端互联的世界，将人、设备、场景有机地联系在一起，与万物互联时代相辅 相成。 随着国内国产化需求的增加以及鸿蒙系统相关应用的推广逐渐深入到各行 各业，公司作为 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-005 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避；获全体监事一致通过。 具 体 内 容 详 见 2024 年 2 月 3 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《广东九联科技股份有限公司 2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票的预案（修订稿）》。 (二) 《关于更新公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》 广东九联科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2024 年 2 月 2 日以现场会议方式召开， 由监事梁文娟召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法 ...

2024 年 2 月 2 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议并通过了 《关于更新公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等相关 议案。根据公司董事会审议通过的向特定对象发行股票方案，本次发行募集资 金总额不超过人民币 25,000.00 万元（含本数），符合科创板以简易程序向特 定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二 十的规定。 根据公司 2022 年年度股东大会的授权，本次修订预案无需另行提交公司 股东大会审议。预案的主要调整内容如下： 证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-007 广东九联科技股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票预案修订说明 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、董事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日 召开第五届董事会第九次会议，审议并通过了《关于公司 2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案。 20 ...

股票简称：九联科技 股票代码：688609 广东九联科技股份股份有限公司 Unionman Technology Co.,Ltd. （惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号） 关于本次募投资金投向属于 科技创新领域的说明 （修订稿） 二零二四年二月 广东九联科技股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订版） 广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）本次以简易 程序向特定对象发行股票，按照《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《注册管理办法》"）等相关规定，对本次发行募集资金投向是否属于科技 创新领域进行了研究，制定了《广东九联科技股份有限公司关于本次募集资金 投向属于科技创新领域的说明》（修订稿）（以下简称"本说明"），具体内容如 下： （除另有说明外，本专项说明中简称和术语与《广东九联科技股份有限公 司以简易程序向特定对象发行股票的预案》（修订稿）释义部分内容一致。） 一、公司的主营业务 公司的主营业务为家庭多媒体信息终端、智能家庭网络通信设备、物联网 通信模块、光通讯模块、智能安防设备及相关软件系统与平台的研发、生产、 销售与服务，主要面向运营商市场， ...

Unionman Technology Co.,Ltd. （惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号） 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 的论证分析报告 （修订稿） 二零二四年二月 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）系上海证券 交易所科创板上市公司。为满足公司发展的资金需求，增强公司的研发能力，更 增强公司的生产经营能力和综合竞争力，提升盈利能力，公司结合自身实际状况， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性 文件和《公司章程》的规定，公司编制了以简易程序向特定对象发行股票方案的 论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《广东九联科技股份有限 公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》（修订稿）中相同的含义。 股票简称：九联科技 股票代码：688609 广东九联科技股份有限公司 （二）中美高科技领域的竞争加剧，打破国外的技术垄断封锁，加速国产 替代需求高涨 近年来， ...

经核查，我们认为：公司本次更新简易程序向特定对象发行股票预案符合《公 司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《上海证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，以及 公司 2022 年度股东大会的授权，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的 情形。我们一致同意公司更新 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案。 三、关于更新公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析 报告的独立意见 经核查，我们认为：公司本次更新简易程序向特定对象发行股票方案论证分 析报告充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，本次发行对象的选择范 关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《独立董事工作制度》《广东九联科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关法律法规、规章制度的有关规定，要求，我们 作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着公平、客 观、公正的原则，我们认真审阅了本次会议的相关资料，经审慎分析及独立判断， 现就会议审议相关 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-002 统一社会信用代码：91441300733110602M 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 广东九联科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 公司第五届董事会第十二次会议、2024 年 1 月 15 日召开公司 2024 年第一次临 时股东大会，会议审议通过了《关于变更经营范围、修订<公司章程>并授权公司 董事会办理工商登记的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东九联科技股份有限公司关于变更 经营范围、修订<公司章程>并授权公司董事会办理工商登记、制定及修订部分内 部制度的公告》（公告编号：2023-073）。 近日，公司完成了相应的工商变更登记手续，并取得了惠州市市场监督管理 局换发的《营业执照》，相关 ...

广东九联科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 1 月 19 日） 股票简称：九联科技 股票代码： 688609 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □ 其他 南方基金、平安基金、太平基金、新华资产、中邮基金、东方红、广发基金、中信建投、生 参与单位名称 命人寿、博普资产、东北电子、中金资管、东北证券、德邦证券、海通证券、国海证券 2024年1月11日、2024年1月15日、2024年1月16日、2024年1月17日、2024年1月 时间 18日 地点 公司会议室、线上会议 董事会秘书、副总经理：胡嘉惠 公司接待人员 证券事务代表：邓婧芬 一、 董事会秘书介绍公司整体情况： 公司成立于2001年11月，股本5亿股，2021年3月在科创板挂牌上市，公司业务主要 涉及七个方面，分别是智能多媒体信息终端、智能家庭网络通信设备、物联网模块、光通信 模块、智慧城市、5G+8K LCD专业显示以及鸿蒙AI产品。 公司六大产品线分别是光通信产品线、组网产品线、AR/VR 产品线、智慧视觉产品线、 计算产品线以及多媒体终端产品线。 ...