广东九联科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 1 月 19 日） 股票简称：九联科技 股票代码： 688609 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □ 其他 南方基金、平安基金、太平基金、新华资产、中邮基金、东方红、广发基金、中信建投、生 参与单位名称 命人寿、博普资产、东北电子、中金资管、东北证券、德邦证券、海通证券、国海证券 2024年1月11日、2024年1月15日、2024年1月16日、2024年1月17日、2024年1月 时间 18日 地点 公司会议室、线上会议 董事会秘书、副总经理：胡嘉惠 公司接待人员 证券事务代表：邓婧芬 一、 董事会秘书介绍公司整体情况： 公司成立于2001年11月，股本5亿股，2021年3月在科创板挂牌上市，公司业务主要 涉及七个方面，分别是智能多媒体信息终端、智能家庭网络通信设备、物联网模块、光通信 模块、智慧城市、5G+8K LCD专业显示以及鸿蒙AI产品。 公司六大产品线分别是光通信产品线、组网产品线、AR/VR 产品线、智慧视觉产品线、 计算产品线以及多媒体终端产品线。 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于广东九联科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：广东九联科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受广东九联科技股份有限 公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和 规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派本所律师出席了公司于2024年 1月15日召开的公司2024年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就 本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1 1. 经公司2022年年度股东大会审议通过的《广东九联科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 2. 公司2023年12月30日刊登于《中国证券报》《证券时 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-001 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号 广东九联科技股份有限公司 5 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 19 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 156,267,411 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 156,267,411 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 31.6308 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 31.6308 | | （%） | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 广东九联科技股份有 ...

广东九联科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 股票简称：九联科技 股票代码：688609 2024年1月 1 / 38 目录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | --- | | 2024 | | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案 | 1. | 关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案7 | | 议案 | 2. | 关于变更经营范围、修订《公司章程》并授权公司董事会办理工商登记的议案 | | | | ……………………………………………………………………………………………………………………………….16 | | 议案 | 3. | 关于修订《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案 28 | | 议案 | 4. | 关于修订《广东九联科技股份有限公司董事会议事规则》的议案 29 | | 议案 | 5. | 关于修订《广东九联科技股份有限公司监事会议事规则》的议案 30 | | 议案 | 6. | 关于修订《广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度》的议案 31 | | 议案 | 7. | 关 ...

广东九联科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东九联科技股份有限公司 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （四） 与本款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟 姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 1 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、规定以及《广东 九联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 公司与关联人之 ...

广东九联科技股份有限公司 董事会议事规则 广东九联科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成 员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主化、科 学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定以及《广东九联科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事会办公室 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事 会和董事会办公室印章。 第三章 董事会会议的召集 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 关于定期会议的提案，在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办 公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023—071 广东九联科技股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2023 年 12 月 29 日以现场会议结合通 讯表决方式召开，由董事长詹启军召集并主持，本次会议应出席董事 7 名，实际 出席董事 7 名，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律、法规、规则以及《广东九联科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 (一) 《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结 项的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体董事一致通过。 具体内容详见 2023 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《广 ...

广东九联科技股份有限公司 对外担保管理制度 广东九联科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广 东九联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构、职能部门不得擅自对外 提供担保；非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保 的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视 同公司提供担 ...

关于广东九联科技股份有限公司 民生证券股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求对公司开展了 2023 度持续督导 现场检查工作，现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 卢景芳、尚书磊 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 27 日-2023 年 12 月 29 日 （四）现场检查人员 尚书磊、张春晖 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外投资情况；经营状况；保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。 1 （六）现场检查手段 1、与公司部分董事 ...

广东九联科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东九联科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《公司法》，并参照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广东九联科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有 关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事 ...