广东九联科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东九联科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《公司法》，并参照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广东九联科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有 关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-074 广东九联科技股份有限公司 关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、 内部结构调整及结项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》， 综合考虑当前首次公开发行股票募集资金投资项目的实施进展情况等因素，同意 公司将部分募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项。具体 情况如下： 一、 募集资金基本情况 | 序号 | 项目名称 | 募集资金拟投 | 累计已投入募集 | 募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 资金额（万 | 资金金额（万 | 投资进度 | | | | 元） | 元） | | | 1 | 家庭网络通信终端设备扩产项目 | 2,000.00 | ...

一、募集资金基本情况 民生证券股份有限公司 关于广东九联科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技使用自 有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，发表如下 核查意见： 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额 为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述 ...

二、募集资金投资项目基本情况 民生证券股份有限公司关于 广东九联科技股份有限公司募投项目延期及 部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技募投项 目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的事项进行了核查，发表 如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕349 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000.00 万股，发行价格 3.99 元/股，共募集资金总额为人民币 399,000,000.00 元，减除发行费用（ ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-075 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。具 体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总 额为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并于 2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）。 为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户 管理。上述募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签订 ...

第一条 为了进一步加强和规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司及其子公司 资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件及《广东九联科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司及子公司间的资金管理。 公司控股股东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来 适用本制度。 广东九联科技股份有限公司 防控股股东及关联方资金占用制度 广东九联科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 经营性资金占用是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告 ...

广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度 广东九联科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司(以下简称"公司")对外提供财务 资助行为，防范财务风险，完善公司治理机制，保证公司稳健经营，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律法规及规范性文件要求及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司在主 营业务范围外有偿或者无偿地以货币资金、委托贷款、实物资产、无形资产等 方式向外部主体（包括参股公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）有息或无息借款、委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权，或收取资产使用权的费用明显低于一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或预付款失去实际业务 支撑； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度规定执行。 公司不得为《股票上市规则》 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-076 广东九联科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 10 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科技股 份有限公司 5 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善 监督机制，维护公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东九联科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定以及《广东九联科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，在《公司法》《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。监事会依法独立行使公司监督 权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第二章 监事会办公室 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第四条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章和监事会办 公室印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事 会日常事务。 （一）任何监事 ...

广东九联科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（下称"公司"）及其控股公司（下 称"成员企业"）重大交易事项决策程序，建立系统完善的重大交易事项决策机制， 确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定以及 《广东九联科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本办法适用于公司及其成员企业。 广东九联科技股份有限公司 重大交易决策制度 （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； 第三条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东大会、董事会、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明， 保证公司运作效率。 第四条 除非有关法律法规、规范性文件、《公司章程》或股东大会决议另有规 定或要求，公司关于投资、交易及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第二章 重大交易决策范围 第五条 本制度所指重大交易系指包括但不限于如下事项： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（购买银行理财产品的除 ...