中国国际金融股份有限公司 关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 财务顾问：中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 二〇二四年十月 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一节 | 特别声明 4 | | 第二节 | 释义 6 | | 第三节 | 绪言 8 | | 第四节 | 核查意见 10 | | | 一、对《详式权益变动报告书》内容的核查 10 | 二、对信息披露义务人主体资格的核查...........................................................10 （一）信息披露义务人及其一致行动人的基本情况................................10 （二）是否存在《收购管理办法》第六条规定情形及能否按照《收购管 （二）信息披露义务人及其一致行动人控股股东及实际控制人基本情况 .............................................................................. ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-041 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于收到要约收购报告书摘要的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 此外，《股份转让协议》约定如苏州外润受限于其自身或其合伙人适用的法 定或自愿承诺股份限售安排，导致苏州外润无法足额实现以其所持浩欧博 5,527,657 股无限售条件流通股份有效申报预受要约，经苏州外润申请及双润正 安适当确认，双润正安可以书面同意豁免苏州外润就确无法有效申报预受要约部 分的浩欧博股份履行《股份转让协议》项下义务（以上合称"本次要约收购"）。 同时，海瑞祥天及苏州外润不可撤销地承诺，本次股份转让完成后，自本次 股份转让完成之日至本次要约收购完成之日，海瑞祥天及苏州外润放弃前述承诺 预受要约股份的表决权，且除辉煌润康、双润正安书面同意情形外，前述放弃行 使的表决权在本次要约收购完成日前始终不恢复（以上合称"本次表决权放弃"， 与本次股份转让、本次要约收购合称"本次交易"）。 一、要约收购报告书摘要情况简介 （一）本次要约收 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-040 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 8.88%）有效申报预受要约（以上合称"本次要约收购"）。 同时，根据《股份转让协议》的约定，本次股份转让完成后，自本次股份转 让完成之日至本次要约收购完成之日，海瑞祥天及苏州外润放弃前述承诺预 受要约股份（合计 14,325,340 股股份，占剔除回购专用账户中股份数量后浩 欧博股份总数的 23.01%）的表决权，且除辉煌润康、双润正安书面同意情形 外，前述放弃行使的表决权在本次要约收购完成日前始终不恢复（以上合称 "本次表决权放弃"，与本次股份转让合称"本次权益变动"，本次权益变 动及本次要约收购合称"本次交易"）。 一、本次交易的基本情况 本次交易包括股份协议转让、要约收购及表决权放弃三个部分，具体如下： （一）本次股份转让 控制权变更：本次权益变动完成后，公司控股股东将由海瑞祥天变更为辉煌 润康，公司实际控制人将由 JOHN LI、WEIJUN LI、陈涛变更为 SINO BIOPHARMACEUTICAL LIMITED（中国生物制药有限公司，以下简称"中 国生物制药"）。 审议程序及风险提示：截至 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-043 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于豁免公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、 现任及离任核心技术人员自愿性股份限售承诺的公告 提交股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、承诺事项的内容 公司股票于 2021 年 1 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，相关人员在 《江苏浩欧博生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》（以下简称"《招股说明书》"）中对其所持公司股份作出承诺如下： （一）实际控制人、董事长、总经理 JOHN LI 先生承诺 "（2）自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理本人直接或间接所持公司股份，亦不由公司回购本人直接或间接所 持公司股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接所持公司股 份的锁定期限自动延长六个月（若上述期间公司发生派发派息、送股、转增股本、 增发新股或配股等除息、除权行为的，上述收盘价将进行相应的调整）。 （3）在上述锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后， ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-045 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 三次会议于 2024 年 10 月 29 日发出通知，并于 2024 年 10 月 30 日 10 时以通讯 方式召开。经与会监事一致同意，豁免本次会议通知期限。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由公司监事会主席焦海云女士主持。会议的召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于豁免公司实际控制人、董事、高级管理人员 JOHN LI 自 愿性股份限售承诺的议案》 经审议，监事会认为：基于谨慎考虑，公司监事焦海云、马飞对本议案进行 回避表决。上述 2 名关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半 数，监事会无法对本议案形成决议。 因此，监事会决定将本议案直接 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-039 证券停复牌情况：适用 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 因控股股东海瑞祥天生物科技（集团）有限公司（以下简称"海瑞祥天"）筹划公 司股份转让事项已取得进一步进展, 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的相关证券停复牌情况如下： 关于控股股东筹划控制权变更事项进展暨股票复牌的 公告 | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | | | 期间 | | | | 688656 | 浩欧博 | A 股 | 复牌 | | | 2024/10/30 | 2024/10/31 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次控制权变更事项尚需履行的主要程序包括：公司股东大会审议通过、上海 证券交易所的合规性确认、在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理协 ...

上市公司名称：江苏浩欧博生物医药股份有限公司 详式权益变动报告书 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 信息披露义务人名称：北京辉煌润康医药发展有限公司 住所：北京市朝阳区永安东里甲 3 号院 1 号楼 26 层 3001 号内 6 通讯地址：北京市朝阳区永安东里甲 3 号院 1 号楼 26 层 3001 号内 6 信息披露义务人一致行动人：双润正安信息咨询（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区永安东里甲 3 号院 1 号楼 3001 号内 5 通讯地址：北京市朝阳区永安东里甲 3 号院 1 号楼 3001 号内 5 权益变动性质：增加（协议受让） 签署日期：二〇二四年十月 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 详式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书是依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号 ——上市公司收购报告书》及相关法律、法规、规范性文件之规定编写。 股票上市地点：上海证券 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥104,222,613.66, a decrease of 4.92% compared to the same period last year[2]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥6,581,954.35, down 61.42% year-on-year[2]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2024 was ¥6,316,805.98, a decrease of 61.13% compared to the same period last year[3]. - The basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.11, a decline of 59.26% year-on-year[3]. - The company reported a decrease in net profit due to increased share-based payment expenses and clinical trial costs for new drug registrations[6]. - In the first three quarters of 2024, the net profit attributable to shareholders of the listed company decreased significantly, primarily due to increased investment in the desensitization drug "Otuoke," which rose by 10.95 million RMB compared to the same period last year[12]. - The share-based payment expenses increased by 11.45 million RMB in the first three quarters of 2024 compared to the previous year[13]. - If excluding the impact of the desensitization drug "Otuoke," the net profit attributable to shareholders decreased by 2.62% year-on-year, while the net profit excluding non-operating gains and losses increased by 5.55%[13]. - If excluding the impacts of both the desensitization drug "Otuoke" and the increased share-based payment expenses, the net profit attributable to shareholders increased by 23.02% year-on-year, and the net profit excluding non-operating gains and losses increased by 33.60%[13]. - Net profit for Q3 2024 was CNY 26,562,954.15, a decrease of 31.2% compared to CNY 38,633,884.75 in Q3 2023[18]. - Operating profit for Q3 2024 was CNY 30,123,137.88, down from CNY 43,360,389.54 in Q3 2023, reflecting a decline of 30.5%[18]. - Total profit for Q3 2024 was CNY 30,149,236.38, down 32.2% from CNY 44,470,130.53 in Q3 2023[18]. Revenue and Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached ¥307,033,592.46, a slight increase from ¥300,153,994.57 in the same period of 2023, representing a growth of approximately 2.9%[17]. - Total operating costs increased to ¥277,444,937.17 in 2024 from ¥260,338,591.77 in 2023, marking an increase of about 6.5%[17]. - Total revenue from sales and services received in the first three quarters of 2024 was CNY 329,442,738.27, up from CNY 317,609,730.26 in the same period of 2023, representing a growth of 3.3%[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,002,834,049.14, an increase of 5.64% compared to the end of the previous year[3]. - The company's total assets as of the end of Q3 2024 amounted to ¥1,002,834,049.14, compared to ¥949,256,814.47 at the end of Q3 2023, reflecting an increase of about 5.5%[16]. - Current liabilities totaled ¥184,046,707.37 in Q3 2024, up from ¥135,751,670.88 in Q3 2023, representing an increase of approximately 35.4%[16]. - The company's total equity as of Q3 2024 was ¥806,030,093.75, a slight decrease from ¥810,733,083.96 in Q3 2023, indicating a decline of about 0.3%[16]. - The company reported a significant increase in short-term borrowings, which rose to ¥95,044,825.41 in Q3 2024 from ¥50,024,293.23 in Q3 2023, an increase of approximately 90%[16]. - Deferred tax assets increased to ¥4,048,201.31 in Q3 2024 from ¥2,472,612.63 in Q3 2023, reflecting an increase of about 63.8%[16]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥76,353,980.20, an increase of 6.65% year-on-year[3]. - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 was CNY 76,353,980.20, an increase of 6.9% compared to CNY 71,594,957.40 in the same period of 2023[21]. - Cash flow from investing activities showed a net outflow of CNY 128,918,745.49 in Q3 2024, compared to a smaller outflow of CNY 12,418,999.48 in Q3 2023[21]. - The company’s cash flow from financing activities showed a net outflow of CNY 5,611,417.69 in Q3 2024, an improvement from a net outflow of CNY 25,069,502.07 in Q3 2023[21]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 2,621[7]. - The largest shareholder, Hai Rui Xiang Tian Biotechnology (Group) Co., Ltd., holds 35,100,000 shares, accounting for 55.66% of the total shares[7]. - The top ten shareholders include Hai Rui Xiang Tian Bio-Tech Group Co., Ltd., holding 35.1 million shares, representing a significant portion of the company's equity[10]. - The company repurchased 801,314 shares, accounting for 1.27% of the total share capital[10]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥11,341,569.83, representing 10.88% of operating revenue, a decrease of 0.79 percentage points from the previous year[3]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 were ¥33,952,496.52, slightly down from ¥35,386,698.65 in 2023, indicating a decrease of approximately 4%[17]. Cash and Equivalents - As of September 30, 2024, cash and cash equivalents amounted to 105.13 million RMB, down from 163.47 million RMB at the end of 2023[14]. - The net cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 were CNY 105,131,329.06, down from CNY 187,510,918.21 at the end of Q3 2023, a decrease of 43.8%[22]. Foreign Exchange - The company incurred a foreign exchange loss of CNY 156,482.86 in Q3 2024, compared to a gain of CNY 100,874.94 in Q3 2023[22].

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-038 公司所有公开披露的信息以上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 和公司指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 江苏浩欧博生物医药股份有限公司董事会 关于控股股东筹划控制权变更事项的继续停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日收到公司控股股东海瑞祥天生物科技（集团）有限公司的通知，其正在筹划公 司股份转让事宜(具体比例及交易方式待交易双方进一步商议确定)，该事项可能 导致公司控制权发生变更。 鉴于上述事项尚存在重大不确定性，为保证信息披露公平，维护投资者利益， 避免公司股价异常波动，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号— —停复牌》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，经向上海证券 交易所申请，本公司股票于 2024 年 10 月 24 日、202 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因控股股东海瑞祥天生物科技（集团）有限公司（以下简称"海瑞祥天"）筹划公 司股份转让事项, 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）的相关 证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | | | 期间 | 日 | | | 688656 | 浩欧博 | A 股 | 停牌 | 2024/10/24 | | | | 公司于 2024 年 10 月 23 日收到公司控股股东海瑞祥天的通知，海瑞祥天正在 筹划公司股份转让事宜(具体比例及交易方式待交易双方进一步商议确定)，该事 项可能导致公司控制权发生变更。 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2024-037 鉴于上述事项尚存在重大不确定性，为保证信息披露公平，维护投资者利益， ...