海通证券股份有限公司关于四方光电股份有限公司 募投项目新增实施地点及实施方式的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为四方 光电股份有限公司（以下简称"四方光电"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司部分募投项目拟新增实施地点及 实施方式的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于2021年1月5日出具的《关于同意四方光电股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]6号）同意，公司向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,750.00万股，每股面值1元，发行价 格为每股人民币29.53元，募集资金总额为人民币51,677.50万元，扣除发行费用 6,004.88万元，募集资金净额为45,672.62万元。 截至2021年2月4日，公司本次募集资金净额45,672.62万元已全部到位，并由 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-039 四方光电股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月25日召开的第二届 董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于<四方光电股份 有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2023年9月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本次 激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披 露》等法律、法规和规范性文件的相关规定 ...

关于 国浩律师（杭州）事务所 四方光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于四方光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 致：四方光电股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受四方光电股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-038 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路 3 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 54 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 54 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 9,509,475 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 9,509,475 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.2923 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.2923 | 重要内容提示： 四方光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-037 四方光电股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月25日召开的第二 届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于<四方光电股 份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公 司对《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）及其摘要中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公 示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后结合公示情况 对拟激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下： 一、公示情况 （一）公司于2023年9月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露了《激励计划》《四方光电股份 ...

四方光电股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年十月 四方光电股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2023年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（ | | 草案）》及其摘要的议案 5 | | 议案二：关于《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实 | | 施考核管理办法》的议案 6 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事 | | 宜的议案 7 | 四方光电股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 一、为保证本次股东大会的正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出席会议的 股东、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司 有权依法拒绝其他无关人员进入会场。会议工作人员将对出席会议者的身份进行必 要的核对工作。 二、请出席会议的股东及股东代理人在会议召开前30分钟到会议现场办理签到 手续，并按规定出示证券账户卡、身份证 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-036 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 四方光电股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路 3 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

四方光电股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议于 2023 年 9 月 25 日以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式 发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主 席石平静召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《四 方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-033 二、监事会会议审议情况 全体监事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司 ...

四方光电股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-032 一、董事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议于 2023 年 9 月 25 日以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知已于 2023 年 9 月 22 日 以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。公司董事 会秘书、监事及非董事高级管理人员列席本次会议。会议由公司董事长熊友辉召 集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《四方光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需 要激励的其他人员，充分调 ...

国浩律师（杭州）事务所 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 | | D | | --- | --- | | 2 | 1 | | 一、 | 本次激励计划的主体资格 | 5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 本次激励计划的主要内容及合法合规性 | 6 | | 三、 | 本次激励计划的拟定、审议、公示程序 | 16 | | 四、 | 本次激励计划激励对象的确定 | 18 | | ...