国泰海通证券股份有限公司 关于四方光电股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 一、2024 年保荐机构持续督导工作情况 1 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 2、根据上市规则规定，与公司就持续督导期间 | 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议 | | 的权利义务签订持续督导协议。 | 明确了双方在持续督导期间的权利和义务。 | | 3、协助和督促上市公司建立相应的内部制度、 | 保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的 | | | 内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律 | | 决策程序及内控机制，以符合法律法规和上市 | 法规和上市规则的要求，并确保上市公司及其 | | 规则的要求，并确保上市公司及其控股股东、 | 控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管 | | 实际控制人、董事、监事和高级管理人员、核 | | | | 理人员、核心技术人员知晓其在上市规则下的 | | 心技术人员知晓其在上市规则下的各项义务。 | | | | 各项义务。 | | 4、持续督促上市公司充分披露投资者作出价 | 保荐机构已持续督促上市公司充分披露投资 | | 值判断和投资决策所必需的信息， ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 公司代码：688665 公司简称：四方光电 第一节 重要提示 1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投 资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。 2、重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的风险因素，敬请查阅"第三节管理层讨论与 分析"之四"风险因素"部分。 3、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整 性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 4、公司全体董事出席董事会会议。 5、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 6、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 7、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年度利润分配方案为：公司拟以实施2024年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股 东每10股派发现金红利3.50元（含税），截至2025年3月31日，公司总股本10,010万股，以此计算预计派 ...

Fund Management - The company has established a fund management system in accordance with relevant laws and regulations, ensuring dedicated accounts for the storage and use of raised funds [1][2][3] - The board of directors has approved the opening of dedicated accounts at various banks specifically for the storage and use of raised funds, with strict oversight on expenditures [2][3] Fund Supervision - The company has signed a tripartite supervision agreement with several banks and its sponsor to ensure compliance with fund storage and usage regulations [3][4] - The company has implemented regular internal audits to monitor the storage and usage of raised funds, reporting findings to the audit committee [2][3] Fund Usage - As of December 31, 2024, the company has completed the use of raised funds for various projects, with specific amounts allocated for each project [5][6] - The company has replaced pre-invested funds amounting to approximately RMB 34.73 million with raised funds, with independent directors and the sponsor approving this action [6][10] Idle Funds Management - The company has not used raised funds to temporarily supplement working capital during the reporting period [7] - The company has approved the use of up to RMB 46 million of temporarily idle raised funds for cash management, with a 12-month validity period [7][8] Project Adjustments - The company has adjusted the investment amounts and timelines for certain projects, including extending the expected operational date for a production project to December 2024 [9][12] - The company has reallocated surplus funds from completed projects to new projects and for permanent working capital supplementation [9][12] Compliance and Reporting - The company has complied with all relevant laws and regulations regarding the use of raised funds, with no violations reported [14][16] - The external auditor has confirmed that the company's fund management and usage report fairly reflects the situation as of December 31, 2024 [15][16]

四方光电股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2025]6921-3 号 目 录 内部控制审计报告 - 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码: -1 内部控制审计报告 天职业字[2025]6921-3 号 四方光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了四方 光电股份有限公司（以下简称"四方光电"） 2024年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是四方光电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告（续） 四方光电于 2024 年收购了中山诺普热能科技有限公司、广州市精鼎电器科技有限公司(以 下简称"被收购公司"）,并将其纳入了 2024年度财务报表的合并范围。按照中 ...

四方光电股份有限公司 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-009 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第二届监事会第二十二次会议暨2024年年度监事会 会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十二次会议 于 2025 年 4 月 16 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于 2025 年 4 月 6 日通过电子邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。 本次会议由监事会主席石平静主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《四方光电股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》 公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》 等内部规章制度的规定，真实地反映出公司当年度的经营管理 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-008 四方光电股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议暨2024年年度董事会 会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次（以 下简称"会议"）于 2025 年 4 月 16 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会 议通知已于 2025 年 4 月 6 日通过电子邮件的方式送达各位董事。本次会议应到 董事 5 人，实际到会董事 5 人。公司董事会秘书、监事以及高级管理人员列席本 次会议。会议由公司董事长熊友辉主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《四方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定。 （一）审议通过《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》 公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》 等内部规章制度的规定，真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-011 四方光电股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.35 元（含税），不进行资本公积转 增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前四方光电股份有限公司（以下简称"公司"） 总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公 告具体调整情况。 公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简称《科创板股票上市规则》）第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可 能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币229,302,045.89元，公司2024年度合并 报表归属于上市公司股 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-019 四方光电股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟归属的限制性股票数量：47.4291 万股 归属股票来源：四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予限制性股票数量为 237.6660 万股（调整后），预留授予限制性股票数 量为 59.3450 万股（调整后）。 （3）授予价格：28.39 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以 28.39 元/股的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）激励人数：本激励计划首次授予的激励对 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-017 四方光电股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期 不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制 性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"或"四方光电"）于 2025 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过 了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期不符合归属条件的议案》 《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》，现将有关事项公告如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的 审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 3 月 7 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过 了《关于<四方光电股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<四方光电股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-018 四方光电股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开了第二 届董事会第二十三次会议及第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 同意作废部分已授予但尚未归属的 2023 年限制性股票。现将有关事项公告如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的决 策程序和信息披露情况 （一）2023 年 9 月 25 日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议 了《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权 ...