第一章 总则 第一条 为规范四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的外汇套期保 值业务，防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《四方光电股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利 率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换 业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务等。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司或公司控制的其 他企业（以下合称为"子公司"）开展的外汇套期保值业务，子公司进行外汇 套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。 第四条 公司外汇套期保值业务应遵守国家相关法律、法规及规范性文 ...

独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 四方光电股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 四方光电股份有限公司 第一条 为进一步完善四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《四方光电股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行 独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

四方光电股份有限公司 关联交易管理制度 四方光电股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为保证四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《四 方光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第一章 总则 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1.直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2.直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、高级管理人员； 4.与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5.直接持有公司 5%以上股份 ...

四方光电股份有限公司 对外担保管理制度 四方光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司对外担保行为，防范对外担保风险，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《四方光电股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为第三人提供的担保，即公司与债权 人约定当债务人不履行债务时根据约定履行债务或按约承担责任。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保对象 第六条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具有以下条件之 一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； 第七条 虽不符合本制度第六条所列条件，但公司认为需要发展与其业务 往来和合作关系的申请担保人且 ...

四方光电股份有限公司 募集资金管理制度 四方光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提 高募集资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四方光电股 份有限公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，该子公司或受控制的其他企业应遵守本制度规定。 第三条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第四条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上 ...

四方光电股份有限公司 投资者关系管理制度 四方光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券 监督管理委员会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《四 方光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公 ...

四方光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 四方光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审 议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格 和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 1 第一条 为规范四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益，提高审计 工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规 ...

四方光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 以及《四方光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 制度。 四方光电股份有限公司 信息披露管理制度 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等；以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书； （四）公司向中国证监会、中国证监会湖北监管局、上海证券交易所或其他 有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件； （五）新闻媒体关于公司重 ...

四方光电股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金管理制度 四方光电股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其关联方占用四方光电股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 其关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件以及《四方光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及其关联方垫付、承担 工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出，代控股股东、实际控制人及 其关联方偿还债务 ...

（二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； 四方光电股份有限公司 对外投资管理制度 四方光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现四方光电股份有限公司（以下简称 "公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《四方光电股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司（含控股子公司）在境内外进行的 下列以赢利或保值增值为目的的投资行为，对外投资主要指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （六）委托理财、委托贷款； （七）公司本部经营性项目及资产投资； （八）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的 ...