四方光电股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年十月 四方光电股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2023年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（ | | 草案）》及其摘要的议案 5 | | 议案二：关于《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实 | | 施考核管理办法》的议案 6 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事 | | 宜的议案 7 | 四方光电股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 一、为保证本次股东大会的正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出席会议的 股东、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司 有权依法拒绝其他无关人员进入会场。会议工作人员将对出席会议者的身份进行必 要的核对工作。 二、请出席会议的股东及股东代理人在会议召开前30分钟到会议现场办理签到 手续，并按规定出示证券账户卡、身份证 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-036 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 四方光电股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路 3 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

四方光电股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议于 2023 年 9 月 25 日以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式 发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主 席石平静召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《四 方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-033 二、监事会会议审议情况 全体监事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司 ...

四方光电股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-032 一、董事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议于 2023 年 9 月 25 日以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知已于 2023 年 9 月 22 日 以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。公司董事 会秘书、监事及非董事高级管理人员列席本次会议。会议由公司董事长熊友辉召 集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《四方光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需 要激励的其他人员，充分调 ...

国浩律师（杭州）事务所 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 | | D | | --- | --- | | 2 | 1 | | 一、 | 本次激励计划的主体资格 | 5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 本次激励计划的主要内容及合法合规性 | 6 | | 三、 | 本次激励计划的拟定、审议、公示程序 | 16 | | 四、 | 本次激励计划激励对象的确定 | 18 | | ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 7 | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 10 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 11 | | | 六、本激励计划的其他内容 15 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | 二、对四方光电实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 ...

四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：四方光电 证券代码：688665 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年九月 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》由四 方光电股份有限公司（以下简称"四方光电""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公 司章程》等有关规定制订。 二、四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 ...

励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励 前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 3、《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》 《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对 象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、授予条件、授 予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项）未违反有关法律、法规的规定， 未侵犯公司及全体股东的利益。本次限制性股票激励计划的相关议案尚需提交公 司股东大会审议通过后方可实施。 四方光电股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《四方 光电股份有限公司章程》 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-034 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）本激励计划的目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司（含子公司）核心管理、技术和业务人才,充分调动其积极性和创造性， 有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三 方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营 目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监 管指南》"）等有关法律、行政法 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照四方光电股份有限公司（以下简称"公 司"）其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司 全体股东征集投票权。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-035 四方光电股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事颜莉女士，其基本情况如下： 颜莉女士，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中 科技大学管理科学与工程专业，博士研究生，教授职称，具有会计专业背景。1994 年 6 月至今，任湖北经济学院会计学院教师 ...