广东聚石化学股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、董事会审计委员会基本情况和变动情况 公司董事会审计委员会原由陈桂林先生、孟跃中先生、伍洋先生组成，其中 会计专业人员陈桂林先生为主任委员。2023 年 7 月 12 日，公司召开第六届董事 会第十四次会议审议通过了《关于调整公司董事会审计委员会委员的议案》，调 整后审计委员会委员为独立董事陈桂林先生、独立董事孟跃中先生、副董事长杨 正高先生，由独立董事、会计专业人士陈桂林先生担任董事会审计委员会主任， 任期至第六届董事会届满之日止。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《第六届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号： 2023-047）。报告期内，审计委员会全体成员具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和商业经验，其履职资质符合监管要求及《公司章程》等规定。 二、公司董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，历次会议均由全体委 员亲自出席，会议审议并通过了如下议案： | 召开日期 | | | | 会议届次 | 会议议案 | | | --- | --- | ...

（一）公司于 2023 年 3 月 14 日召开第六届董事会审计委员会第四次会议， 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对中兴华 所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅 了中兴华所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、 期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期 间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经 营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘中兴华所为公司 2023 年度会计师事务所事项提交公司董事会审议。 广东聚石化学股份有限公司 董事会审计委员会对中兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《广东聚石化学股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称 《审计委员会工作细则》）等规定和要求，广东聚石化学股份有限公司（ ...

广东聚石化学股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的 专项审核意见 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审核意见 1 二、审核意见附送 1. 营业收入扣除情况表 3 广东聚石化学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了广东聚石化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"） 2023 年度财务报表的基础上，对后附的聚石化学按照《科创板上市公司信息披露 业务指南第 9 号——财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）进行了专项审核。 如实编制和对外披露营业收入扣除情况表，并确保其真实性、合法性及完整性 是聚石化学管理层的责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对营业收入扣除 情况表发表审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计 师审计准则要求我们 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 1,196,736,315.94, representing a 44.19% increase compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 9,677,859.37, reflecting a decrease of 166.68% year-over-year[4] - The basic earnings per share (EPS) was -CNY 0.08, down 151.45% from the previous year[4] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥1,196,736,315.94, a significant increase of 44.1% compared to ¥829,954,719.82 in Q1 2023[17] - The net profit for Q1 2024 was a loss of ¥4,270,418.73, compared to a net profit of ¥12,895,607.45 in Q1 2023, representing a decline of 133.2%[18] - The company's gross profit margin decreased to -1.0% in Q1 2024 from 6.5% in Q1 2023[17] - The company reported a total comprehensive income of -¥3,446,430.93 for Q1 2024, compared to ¥17,189,978.84 in Q1 2023[19] Research and Development - Research and development (R&D) expenses totaled CNY 28,787,105.97, accounting for 2.41% of operating revenue, a decrease of 1.10% from the previous year[5] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥28,787,105.97, slightly down from ¥29,097,963.72 in Q1 2023[17] Assets and Liabilities - Total assets increased by 4.82% to CNY 5,130,545,879.42 compared to the end of the previous year[5] - As of March 31, 2024, the company's total assets amounted to ¥5,130,545,879.42, an increase from ¥4,894,402,986.96 as of December 31, 2023, reflecting a growth of approximately 4.8%[15] - The company's current assets totaled ¥2,577,798,212.15, compared to ¥2,499,704,539.19 at the end of 2023, indicating an increase of about 3.1%[15] - Total liabilities reached ¥3,377,866,568.35, compared to ¥3,138,926,179.71 at the end of 2023, marking an increase of approximately 7.6%[16] - The company's long-term borrowings increased to ¥852,172,022.80 from ¥692,696,838.24, reflecting a significant rise of about 23.0%[16] - The total equity attributable to shareholders decreased to ¥1,558,530,087.31 from ¥1,567,684,666.38, indicating a decline of approximately 0.8%[16] Cash Flow - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was ¥1,216,733,478.70, an increase of 40.3% from ¥866,762,559.87 in Q1 2023[21] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was $60,795,880.19, a significant improvement compared to a net outflow of $39,481,464.73 in Q1 2023, indicating a turnaround in operational efficiency[22] - Total cash outflow from investing activities was $101,353,816.86, down from $161,826,642.63 in the previous year, reflecting a reduction in capital expenditures[22] - The net cash flow from financing activities was $23,216,619.24, compared to $85,499,213.69 in Q1 2023, showing a decrease in financing inflows[23] - The total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at $153,281,913.52, a decrease from $248,528,730.98 at the beginning of the quarter[23] - The company paid $86,958,472.54 in employee compensation, an increase from $73,640,912.25 in the same period last year, indicating a rise in workforce costs[22] - Tax payments increased to $40,437,686.67 from $25,715,342.24, reflecting higher tax obligations due to improved profitability[22] - Cash inflows from financing activities totaled $559,626,281.85, up from $485,565,778.26 in Q1 2023, indicating stronger capital raising efforts[23] - The company reported a cash outflow of $442,019,313.09 for debt repayment, which increased from $352,933,402.79 in the previous year, highlighting a focus on debt management[23] - The impact of exchange rate fluctuations on cash and cash equivalents was a positive $392,674.01, contrasting with a negative impact of $4,481,980.79 in Q1 2023[23] - The net increase in cash and cash equivalents for the quarter was -$9,043,053.38, compared to a much larger decrease of -$120,051,954.46 in the same quarter last year, indicating improved cash management[23] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 5,724[11] - The company reported a total of 1,144,000 shares held by Shenzhen Baochuang Gongying Industrial Investment Partnership, indicating significant shareholder engagement[12] - The company has not reported any changes in the top 10 shareholders or unlimited circulation shareholders due to securities lending or return reasons[13] Operating Costs - Total operating costs for Q1 2024 were ¥1,208,678,651.15, up 48.5% from ¥813,904,111.96 in Q1 2023[17] - The company experienced a decline in gross margin, contributing to the net profit loss due to increased financial expenses from new project investments[9] - The financial expenses for Q1 2024 were ¥29,365,944.73, an increase of 71.2% from ¥17,159,726.53 in Q1 2023[17] - The company experienced a significant increase in tax expenses, with a total of -¥2,049,898.89 in Q1 2024 compared to ¥370,943.11 in Q1 2023[18]

公司代码：688669 公司简称：聚石化学 广东聚石化学股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东聚石化学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-012 广东聚石化学股份有限公司 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次会 议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通知及相关材料于 2024 年 4 月 15 日以邮件、通讯形式送达公司全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长陈钢先生主持，公司监事及部分高级管理人员列席了本次 会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法 律法规、行政法规、规范性文件和《广东聚石化学股份有限公司章程》（以下简 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规 ...

特别风险提示：公司将会选择低风险的理财产品，但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不 排除该项投资受到市场波动的影响。 一、本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的基本情况 证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-023 广东聚石化学股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用暂时 闲置自有资金购买低风险、流动性高的理财产品。 投资金额：任一时点不超过人民币 3 亿元，在该额度内可滚动使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二十 一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》。本事 项属于公司董事会决策权限范围，无需提交股东大会审议。 （一）投资目的 在不影响公司正常生产经营、充分保障公司开支需求并有效控制风险的前提 下，公司使用暂时闲置自有资金购买低风险、 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-019 广东聚石化学股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证 监发行字[2007]500 号）的规定，本公司将截至 2023 年 12 月 31 日的前次募集资 金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的募集情况 （一）实际募集金额及资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 3569 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,333.3334 万股，每股面值 人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 36.65 元，合计募集资金人民币 85,516.67 万元，扣除发行费用人民币 7,943.70 万元，募集资金净额为人民币 77,572.97 万 元。本次募集资金已于 2021 年 1 月 19 日全部到位，实际收到募集资 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-025 广东聚石化学股份有限公司 关于开展期货期权套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、交易目的：充分利用期货、期权市场的套期保值功能，规避生产经营中 原材料价格波动风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品 成本的相对稳定，降低对生产经营影响。 2、交易品种：仅限与生产经营和贸易业务相关的产品及原材料，包括但不 限于聚丙烯（PP）、聚乙烯（PE）、聚氯乙烯（PVC）、铜、液化石油气等。 3、交易金额：保证金和权利金任意时点最高余额不超过人民币 5,000 万元， 任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 50,000 万元，上述额度在授权期 限内可以循环使用。 4、已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事 会第二十一次会议，审议通过了《关于开展期货期权套期保值业务的议案》，同 意公司及子公司使用自有资金开展商品期货、期权套期保值业务，保证金和权利 金任意时点最 ...

财政部于 2023 年 10 月 25 日颁布了《企业会计准则解释第 17 号》，解释了 "关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售 后租回交易的会计处理"问题，并自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上 文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 二、会计政策变更具体情况及对公司的影响 （一）本次会计政策变更具体情况 证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-018 广东聚石化学股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）根据中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》 对公司会计政策进行的变更和调整，符合相关法律法规的规定和公司的实际情况， 无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响，亦不存在损害公司及 ...