北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会 工作细则 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | 1 | | | 第三章 | 职责权限 | | 2 | | 第四章 | 通知与召开 | 3 | | | 第五章 | 决策程序 | | 4 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | | 6 | | 第七章 | 附则 | | 8 | 二〇二五年十月 北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 | | | 北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少包括一 名会计专业人士，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一： ...

北京凯因科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二〇二五年十月 | | | 1 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东及附属企业垫付工资与福利、 保险、广告等期间费用；为大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金；为控股 股东及附属企业以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；为大股东及其附 属企业承担担保责任而形成的债权；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况 下，提供给大股东及其附属企业使用的资金。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司 造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全 有法定义务。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表应当按照法律法规、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）有关规定、《上市规则》等，向公司股 东、董事和高级管理人员询问并查实公司关联方的名称或姓名，并制作成详细清 单。公司股东、董事和高级管理人员应如实向董事会秘书披露关联方的情况。 北京凯因科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用北京凯因科技股份有 ...

北京凯因科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | | | | 北京凯因科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和其他有关规定，结合公司的 具体情况，制定本章程。 第二条 公司为依据《公司法》以发起方式设立的股份有限公司，由全体发 起人认购公司发行的全部股份，在北京经济技术开发区市场监督管理局注册登 记，取得营业执照，统一社会信用代码为"911103026787533566"。 第三条 公司于 2021 年 1 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 4,246 万股， 并于 2021 年 2 月 8 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：北京凯因科技股份有限公司 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。董事长辞任 的，视为同时辞去法定代表人。 法定代 ...

二〇二五年十月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 | 1 | | 第三章 | 董事会提案与召集 | 3 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第五章 | | 董事会的表决与决议 6 | | 第六章 | | 董事会决议的执行与档案保存 8 | | 第七章 | 附 则 | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保 证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他现行有关法 律法规和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司 章程》及股东会赋予的职权，并对股东会负责。 董事会接受公司审计委员会的监督。 第三条 公司可以根据《公司章程》或者股东会决议，在董事会中设立专门委员会。 第四条 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 机构和人员管理 | 1 | | 第三章 | 职责与权限 | 2 | | 第四章 | 内部审计工作程序 | 4 | | 第五章 | 信息披露 | 5 | | 第六章 | 奖 惩 | 6 | | 第七章 | 附 则 | 6 | 北京凯因科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 北京凯因科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业 内部控制基本规范》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-- 规范运作》等法律、法规及《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构和审计工作人员，依 据国家有关法律、法规、规章、规范性文件的规定对本公司内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 本制度所 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}=\Xi{\bf{\cal{H}}}\oplus{\bf{+H}}$$ | | | 北京凯因科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级 管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件,以及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况， 特制定本制度。 （一）坚持按劳分配，责、权、利相结合原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩原则； （三）长远发展原则，薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，薪酬与考核、奖惩、激励机制挂钩； （五）公开、公正、透明原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬；公司董事会负 ...

北京凯因科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 | | 选聘会计师事务所的程序和标准 2 | | 第四章 | | 解聘、改聘会计师事务所程序 4 | | 第五章 | 监督和处罚 | 5 | | 第六章 | 附则 | 6 | 北京凯因科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘及续聘 会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《北京凯因科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 二〇二五年十月 1 | | | （一）本人离职后 6 个月内； 北京凯因科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、（以下简 称"《管理规则》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（以下简称"《减 持规定》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定 本制度。 第二条 公司及本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司 股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二〇二五年十月 | | | 北京凯因科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为确保北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事有效履行其职责，进一步提升公司治理水平，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北京凯因科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本工作细则。 第二条 本细则适用于公司独立董事专门会议的召集、召开、决策过程、 记录保存等活动。 第三条 独立董事专门会议是指由公司独立董事组成的会议，旨在独立 履行职责，维护公司整体利益和股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供必要的工作条件和 支持。 第二章 职责与权限 第五条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董 事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案； （三）公司被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行 ...