苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，现将苏州锴威特半 导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评估 报告汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2008年 12月 8日，组 织形式：特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A，首席合伙人为杨雄。 公司分别于 2023 年 12 月 11 日、2023 年 12 月 27 日召开第二届董事会第十 一次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的 议案》，同意公司聘请北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构，股东大会授权管理层根据市场行情及 2023 年度审计工 作量与审计机构协商确定审计费用。 二、2023 年度会计师 ...

本人苏中一，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。吉林大学经济系 政治经济学学士，西北大学企业管理硕士班结业，财政部财政科研所（现更名为 中国财政科学研究院）财政学专业企业财务会计管理方向博士研究生，高级经济 师，中央财经大学校外硕士生导师。1992 年 7 月至 1994 年 3 月任国务院发展研 究中心宏观经济研究部咨询研究员，1994 年 4 月至 1997 年 7 月任财政部办公厅 主任科员、信息处副处长、综合处处长，1997 年 8 月至 2000 年 3 月任平安证券 咨询部总经理兼平安保险集团战略与投资决策委员会委员，2000 年 3 月至 2002 年 9 月任西南证券研发中心经理，2002 年 10 月至 2004 年 3 月任北京富勤国际 企业管理咨询有限公司副总经理，2004 年 4 月至 2006 年 9 月任中嘉会计师事务 所副总经理兼北京中嘉德投资管理咨询有限公司副总经理，2006 年 10 月至今任 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）总咨询师、管理部主任。2021 年 9 月至 今任公司独立董事。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 苏州锴威特半导体股份有限公司 20 ...

重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议。 苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）本次日常关联交易 均是公司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不损 害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状 况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主要业务不 会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 公司预计的日常关联交易额度是双方可能发生业务的上限金额，包括： 已签署合同预计可能发生的金额、已签署合同预计可能签署补充协议的金额，以 及尚未签署合同预计可能签署的金额。实际发生额是按照双方实际签订合同金额 和执行进度确定，具有较大的不确定性，导致实际发生额与预计金额存在较大差 异。 一、日常关联交易基本情况 证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-014 苏州锴威特半导体股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）日常关联交易履行的审议程序 20 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 关于对外投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-015 重要内容提示： 投资标的名称：深圳陆巡科技有限公司（以下简称"陆巡科技"） 本次对外投资概述：苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 的全资子公司苏州创芯投资有限公司（以下简称"创芯投资"）拟以人民币 1,000 万元认缴陆巡科技新增注册资本 20.9820 万元，本次增资完成后，创芯投资将持 有陆巡科技 1.45%股权。 本次对外投资涉及与关联人广东甘化科工股份有限公司（以下简称"甘 化科工"）共同投资，甘化科工系公司持股 5%以上的股东，系公司关联人，陆巡 科技系甘化科工的参股公司，在本次交易前甘化科工持有陆巡科技 10.62%的股 权，在本次交易完成后甘化科工将持有陆巡科技 10.47%的股权。本次交易完成 后，公司全资子公司创芯投资与关联人甘化科工将共同投资陆巡科技，本次交易 构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 ...

对外投资暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州锴威特半导体股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"锴威特"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关规定，经审慎尽职调查，对锴威特本次对外投资暨关联交易事项进行审慎 核查，具体核查情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 为提高公司的综合竞争力，促进公司产业协同，完善公司业务布局，公司拟 通过全资子公司苏州创芯投资有限公司（以下简称"创芯投资"）出资人民币 1,000 万元认缴深圳陆巡科技有限公司（以下简称"陆巡科技"）新增注册资本 20.9820 万元，占本次投资后陆巡科技注册资本的 1.45%。 陆巡科技系公司 5%以上股东广东甘化科工股份有限公司（以下简称"甘化 科工"）的参股公司，在本次交易前甘化科工持有陆巡科技 10.62%的股权，在本 次交易完成后甘化科工将持有陆巡科技 10.47%的股权。 ...

证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-002 苏州锴威特半导体股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,054,113 股。 本次股票上市流通总数为 1,054,113 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 18 日为非交 易日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 7 日出具《关于同意苏州锴威特半 导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1512 号） 同意注册，公司获准首次公开发行人民币普通股 A 股 18,421,053 股，并于 2023 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后，总股本为 73,684,211 股，其中有限售条件流通股为 57,238,323 股，无限售条件流通股 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2023-020 苏州锴威特半导体股份有限公司 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于变更会计师事务所的议案》 审议结果：通过 （二） 股东大会召开的地点：张家港市杨舍镇华昌路 10 号沙洲湖科创园 B2 幢 公司 4 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 49,838,852 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 49,838,852 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 67.6384 | ...

北京植德律师事务所 关于苏州锴威特半导体股份有限公司 本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五 条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股 东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 1 一、本次股东大会的召集、召开程序 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0170号 致：苏州锴威特半导体股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及苏州锴威特半导体股份 有限公司（以下称"锴威特"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下称 "本所"）指派律师出席锴威特2023年第二次临时股东大会（以下称"本次股东 大会"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供本次股东大会 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月 苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688693 证券简称：锴威特 目 录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一：关于变更会计师事务所的议案 | 5 | | | 议案二：关于制定《会计师事务所选聘管理办法》的议案 9 | | 苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）特制定 本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的 ...