苏州锴威特半导体股份有限公司 章 程 0 | 目录 | | --- | 苏州锴威特半导体股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》和其他法律法规等有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系以发起方式设立；在苏州市行政审批局注册登记，并取得营业执照， 统一社会信用代码：913205823237703256。 第三条 公司经上海证券交易所（以下简称"上交所"）审核并经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 7 月 7 日同意注册，首次向 社会公众发行人民币普通股 1,842.1053 万股，于 2023 年 8 月 18 日在上交所上市。 第四条 公司注册名称：苏州锴威特半导体股份有限公司 英文名称：SuZhou Convert Semiconductor Co., Ltd. | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 等有关法律、法规和规范性文件，以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其合并报表范围内子公司等其他主 体与关联人发生的可能引致转移资源或义务的事项。 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律 责任。 公司董事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、 实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公 司做好登记管理工作。 （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公允、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事 ...

第一条 为规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大事项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、控股和参股子公司的重大 事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《苏州锴威特半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《苏州锴威特半导体股份有限公司信息 披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等相关的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股和参股子公司。 第三条 公司重大事项报告制度是指达到《股票上市规则》所要求的披露标 准事项，或其他可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响的事项，在可能发 生、将要发生或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的人员，应及时 将相关事项向公司董事会和董事长报告的制度。 第四条 公司董事会秘书为公司接受信息的联络人。 苏州锴威特半导体股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 （一）公司董事、高级管理人员、核心技术人员； （二）公司各部门、分 ...

会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含 续聘、改聘，下同)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披 露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件、 上海证券交易所业务规则及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的有关规定，结合公司具体情况，制定本管理办法。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本管理办法的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务的，可以比照本办法执行。 苏州锴威特半导体股份有限公司 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议通过后， 报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所 开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 投资者关系管理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，特制定 本工作细则。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，合理运用金融和市场营销的原理，通过各种方式增强与 投资者和潜在投资者之间的双向沟通与交流，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公告（包括定期报 告和临时报告）；股东会；业绩说明会；投资者交流会；一对一沟通；电话咨询； 邮寄资料；媒体、报刊或其他宣传资料；路演；现场参观；公司网站以及其他符 ...

第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、 股东的接待、咨询（询问）服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内 幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会、董事会秘书的审核 同意，方可对外报道、传送。 第一条 为了规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律 法规、规范性文件以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资 保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资 产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第六条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 第七条 公司重大投资的内部控制应遵循合法 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 股东会议事规则 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （九）审议批准本规则第五条规定的对外担保事项及本规则第六条规定的交 易事项； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决 策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等法律法规以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章 程》(以下简称"公司章程")的有关规定，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国 家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及 ...

第二章 投资者关系管理的内容 苏州锴威特半导体股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，提升子公司的 治理水平和运营效率，有效控制经营风险，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》及《苏州锴威特半导 体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其 50%以上股份（直接或间接）， 或者持有其股份在 50%以下（直接或间接）但能够实际控制的公司；参股子公司 指公司持有其股份在 50%以下（直接或间接）且不具备实际控制的公司；本制度 所称子公司包括控股子公司及参股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有《公司法》规定的股东权利，承担《公司法》规定的股东义 ...