国泰海通证券股份有限公司 关于上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为上海 益诺思生物技术股份有限公司（以下简称"益诺思"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称 "本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情 况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘赛辉、陈轶超 （三）现场检查时间 2025 年 4 月 22 日至 2025 年 4 月 24 日 （四）现场检查人员 陈轶超、杨天 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保 ...

上海益诺恩生物技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn 11 · 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海益诺恩生物技术股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA12690号 上海益诺思生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海益诺思生物技术股份有限公司(以 下简称"益诺思")2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 益诺思董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订）》（证监会公告（2022）15号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号――公告格式》的相 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海益诺思生物技术股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕762 号文《关于同意上海益诺 思生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）3,524.4904 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 人民币 19.06 元，募集资金总额人民币 671,767,870.24 元，扣除各项发行费用 62,122,929.14 元，实际募集资金净额为 609,644,941.10 元。上述募集资金到位情 况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具的信会师报字[2024]第 ZA14225 号《验资报告》。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 截至 2024 年 12 月 31 日，公司本年度已使用募集资金投入项目 28,523.93 万 元（包含募投项目及发行费用先期投入及置换金额 22,057.15 万元），剩余募集资 金余额人民币 34,481.85 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如 下： 单位：万元 | | | 1 | 募集资金到账金 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上 海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称"益诺思"或"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对益诺思 2024 年 度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及 核查意见如下： 一、交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司经营发展需要，公司与国药集团财务有限公司于 2024 年 12 月签订 了《金融服务协议》，约定由国药集团财务有限公司为公司提供非独家方式的金融 服务，协议期限三年，自公司 2024 年第三次临时股东大会批准之日起生效。 （二）财务公司情况 国药财务公司成立于 2012 年 2 月，是经原中国银行业监 ...

益诺思管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南 第 7 号——年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 2024 信会师报字[2025 ]第 ZA12691 号 我们审计了上海益诺思生物技术股份有限公司(以下简称"益诺 思")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司所有者 权益变动表、合并及母公司现金流量表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 28 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 12688 号的无 保留意见审计报告。 编制汇总表并确保其内容真实、准确、完整是益诺思管理层的责 任。我们将汇总表所载信息与我们审计益诺思 2024 年度财务报表时 所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对， 没有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解益诺思 2 ...

2024 信会师报字[2025]第 ZA12692 号 2024 我们审计了上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称"益诺 思"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 28 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 12688 号的无 保留意见审计报告。 益诺思管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司 与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的相关规定编制了后附的益诺思 2024 年度涉及财务公司关联交 易汇总表（以下简称"财务公司关联交易汇总表"）。 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实、准确、完整是益诺 思管理层的责任。我们将财务公司关联交易汇总表所载信息与我们审 计益诺思 2024 年度财务报表时所审核的会计资料及已审计财务报表 中披露的相关内容进行了核对，没有发现在重大方面存在不一致的情 况。 为了更好地理解 ...

上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人龚兆龙（ZHAOLONG GONG），作为上海益诺思生物技术股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关法律法规、规章的规定和要求，诚实勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，促进公司 规范运作，积极发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数的三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景 | 独立董事 | | | 出席董事会会议情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人邵蓉，作为上海益诺思生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章的 规定和要求，诚实勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，促进公司规范运作，积极发挥 独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下: （二）个人工作履历、专业背景 邵蓉女士，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。南京药学院（现中国 药科大学）学士，南京大学学士，沈阳药科大学博士；教授、博士生导师、执业 律师、江苏省教学名师。现任公司独立董事。2005 年 8 月至 2015 年 6 月任中国 药科大学国际医药商学院院长；2015 年 7 月至 2019 年 6 月，任中国药科大学研 究生院院长。2003 年至 ...

上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人李胜彩，作为上海益诺思生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规 章的规定和要求，诚实勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，促进公司规范运作，积极 发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数的三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景 李胜彩先生，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。立信会计专科学校 （现上海立信会计金融学院）专科，复旦大学本科，上海交通大学硕士，高级会 计师，高级经济师。现任公司独立董事。历任卫生部 ...

值得一提的是，益诺思还积极加速构建"AI+"能力，赋能业务增长。在核心技术研发领域，公司聚焦人 工智能与产业场景的深度融合，积极探索研发基于深度学习的智能病理辅助诊断系统，通过AI智能辅 助分析为临床决策提供精准支撑。 根据益诺思同日发布的公告，公司全资子公司益诺思生物技术南通有限公司于2024年10月28日至2024年 11 月1日期间接受了美国FDA的良好实验室规范（GLP）全面现场检查，并收到FDA签发的现场检查报 告，表明公司通过了本次美国FDA的GLP检查。这是益诺思南通首次通过美国FDA GLP现场检查，进 一步完善了GLP体系建设，提升了公司国际化服务水平。 经过多年的发展与积累，益诺思在国内非临床安全性评价细分领域市场占有率排名前三，处于行业领先 地位。近年来，国家出台了一系列支持创新药研发和CRO行业发展的政策，如《"十四五"医药工业发展 规划》和《关于推动药品集中带量采购工作常态化制度化开展的意见》等，为CRO行业带来了巨大的 发展机遇。益诺思作为行业领先标杆企业，将充分受益于政策红利，公司表示将努力推动科研成果应用 和带动产业发展，打造卓越的具有全球竞争力的世界一流综合性CRO企业。 （ ...