| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 转股价格：62.35 元/股 ● 转股的起止日期：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日 ● 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 12 月 21 日至 2024 年 1 月 4 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 53.00 元/股），存在触发《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条 件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正 转股价格，并及时履行信息披露义务。 （一）修正权限与修正幅度 在本次发行的可转债存续期内 ...

| | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的"宏微转 债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可 转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转 债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合 科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换 为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导 致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。 三、其他 投资者如需了解宏微转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整公司第四届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 调整前：王文凯（召集人）、赵善麒、张玉青； 调整后：王文凯（召集人）、温旭辉、张玉青。 特此公告。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 29 日 1 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于调整公司第四届董事会审计委员 会委员的议案》，现将具体情况公告如下： 为进一步完善公司治理结构，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公 司独立董事管理办法》最新规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。公司董事会同意对审计委员会部分成员进行调整，公司董事长、 总经理赵善麒不再担任审计委员会委员职务，同意选 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年 12 月 5 日投资者关系活动记录表 编号：2023-011 ☐特定对象调研 ☐分析师会议 ☐媒体采访 ☐业绩说明会 投资者关系活动类别 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 电话会议 ☐其他 参与单位名称及人员姓名 详见附件：参会人员名单 时间 2023年12月5日 地点 江苏宏微科技股份有限公司新竹厂四楼会议室 上市公司接待人员姓名 董事长 赵善麒、董事会秘书 丁子文、证券事务代表 戴超原 投资者关系活动主要内容 （一）公司A客户的合作情况以及合作的稳定性如何？目 介绍 前签署20万块每年的订单交付节奏？ 2023年，公司预测累计向A客户交付模块产品将达上百万 ...

名 称：江苏宏微科技股份有限公司 统一社会信用代码：913204007919521038 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开第四 届董事会第三十次会议、2023年11月13日召开2023年第二次临时股东大会，审议 通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。 具体内容详见公司2023年10月27日、11月14日分别披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更注册资本、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-079）、《江苏宏微 科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023- ...

Financial Performance - In Q3 2023, the company achieved operating revenue of 37,100.93 million yuan, an increase of 31.58% year-on-year [1] - Cumulative revenue for the first three quarters reached 113,542.72 million yuan, representing a growth of 84.69% [1] - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters was 8,556.15 million yuan, a year-on-year increase of 39.69% [1] Market Segmentation - In Q3 2023, the industrial control sector accounted for 38.49% of revenue, while the new energy generation sector contributed 29.14%, and the electric vehicle sector made up 30.66% [1] - For the first three quarters, the industrial control sector represented 38.95%, new energy generation 38.99%, and electric vehicles 20.56% [1] Strategic Development - The company aims to enhance its competitive edge by increasing penetration in niche markets such as industrial robots, special power supplies, high-energy lasers, and aerospace [2] - Continuous investment in R&D is maintained at no less than 6% of revenue annually, with several products currently under development [2] Production Capacity - The Huashan plant has a capacity of 4.5 million units per year and is currently at full production [3] - The first phase of the Xinzhu plant was originally planned for 3.6 million units per year but has been upgraded to 4.8 million units per year, with an expected capacity utilization rate of 70% in 2023 [3] - The second phase of the Xinzhu plant is planned to exceed 10 million units per year, with various investments contributing to this capacity [3] Product Development - The company has completed mass production of 50A/75A/100A 1700V IGBT chips, which are used in wind power and energy storage applications [2] - The company is developing silicon carbide devices for liquid-cooled charging piles, expected to enter the sample verification phase in the first half of 2024 [4] Customer Base and Market Expansion - Major downstream customers for photovoltaic applications include A Customer, Sungrow, and Greewat, while electric vehicle customers include Zhenqu Technology and BYD [3] - The company is increasing efforts to expand its overseas market presence, viewing it as a growth opportunity rather than a saturated market [3]

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 经上海证券交易所"自律监管决定书（〔2023〕183 号）"文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"宏微转债"，债券代码"118040"。 根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的"宏微转 债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。 1 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发 行人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就 ...

北京市环球律师事务所 法律意见书 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 | 一、本次股东大会的召集、召开程序 3 | | --- | | 二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 4 | | 三、本次股东大会审议事项 4 | | 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 4 | | 五、结论意见 6 | 北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2023BJ（法）字第 0697-1 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）作为江苏宏微科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法律顾问，接受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规 章及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，就公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的召集、 召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表 ...

Group 1: Financial Performance - In Q3 2023, the company achieved a revenue of RMB 370 million, a year-on-year increase of approximately 32% [4] - Cumulative revenue for the first three quarters reached RMB 1.135 billion, representing a year-on-year growth of about 85% [4] - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters was RMB 86 million, up approximately 40% year-on-year [4] Group 2: Research and Development - The R&D expense ratio for the first three quarters was 6.93%, while the sales expense ratio was 1.43%, indicating a normal level [3] - The company plans to continue increasing R&D investment to enhance product competitiveness [3] Group 3: Convertible Bonds - The company disclosed a total fundraising amount of RMB 430 million from the issuance of convertible bonds on August 10, 2023 [3] - The funds will be invested in the "Automotive-grade Power Semiconductor Device Production and R&D Project (Phase I)," which aims to achieve an annual production capacity of 2.4 million automotive-grade power semiconductor devices [3] Group 4: Production Capacity - The company operates three production bases: Huashan Plant (450 million units/year), New Bamboo Phase 1 (480 million units/year), and New Bamboo Phase 2 (over 1 million units/year) [4] - The overall module production capacity is expected to reach 20 million units/year after the completion of the IPO and convertible bond projects [4] Group 5: Market Strategy - The overseas market currently accounts for a small share of the company's overall sales, but efforts are being made to expand this market [4] - The company views the overseas market as an incremental opportunity rather than a saturated one [4] Group 6: Product Structure and Margins - In Q3, the main source of revenue came from modules and single devices, with modules accounting for over 75% of revenue [5] - The overall gross margin for Q3 was approximately 22%, with a cumulative gross margin of 21.40% for the first three quarters, indicating a stable growth outlook [5]

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整"宏微转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●调整前转股价格：62.45 元/股 ●调整后转股价格：62.35 元/股 ●转股价格调整实施日期：2023 年 11 月 2 日 ●宏微转债的转股期：2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日，目前尚未进 入转股期。 一、 转股价格调整依据 公司已于 2023 年 9 月 20 日完成了公司 2022 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期的股份登记工作，公司授予 118 名激励对象共 436,798 股， 使公司总股本由 151,679,735 股变更为 152,116,533 股，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科 ...