| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-082 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发 行人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公 司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微 转债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、 可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 电话会议 其他 参与单位名称及人员姓名 详见附件：参会人员名单 时间 2023年10月26日 19:00-19:40 地点 江苏宏微科技股份有限公司新竹厂四楼会议室 董事长、总经理赵善麒先生、董事、副总经理、董事会秘书丁子文 上市公司接待人员姓名 先生、财务总监薛红霞女士、证券事务代表戴超原先生 投资者关系活动主要内容介 第一部分 基本情况介绍： 绍 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥371,009,336.37, representing a year-on-year increase of 31.58%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥23,042,946.34, a decrease of 20.56% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥24,301,690.85, an increase of 9.55% year-on-year[5] - The company reported a year-to-date net profit attributable to shareholders of ¥85,561,482.90, an increase of 39.69% compared to the same period last year[5] - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥84,890,445.08, up from ¥61,151,813.98 in the same quarter of 2022, reflecting a growth of approximately 38.7%[22] - Earnings per share for the third quarter of 2023 was ¥0.56, compared to ¥0.40 in the same quarter of 2022, marking a 40% increase[22] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 reached ¥2,624,113,227.97, reflecting a year-on-year increase of 55.37%[6] - The company's total liabilities as of the third quarter of 2023 amounted to ¥1,466,702,603.20, compared to ¥723,299,859.29 in the previous year, showing an increase of about 102.5%[18] - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥1,158,081,662.59, an increase of 19.92% year-on-year[6] - The total equity attributable to shareholders reached ¥1,158,081,662.59 in the third quarter of 2023, up from ¥965,686,490.88 in the same period of 2022, representing an increase of approximately 20%[18] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥129,900,682.69, indicating a negative cash flow situation[6] - The total cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was not provided, but the company continues to focus on improving cash flow management[23] - In the first three quarters of 2023, the cash inflow from operating activities totaled CNY 744,775,754.33, compared to CNY 358,889,394.13 in the same period of 2022, representing a 107.1% increase[25] - The net cash outflow from operating activities was CNY -129,900,682.69, an improvement from CNY -141,039,528.00 in the previous year[25] Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to ¥28,161,572.32, a significant increase of 54.77% compared to the same period last year[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥78,645,967.81, compared to ¥41,435,256.99 in 2022, indicating an increase of about 89.7%[19] Shareholder Information - Total number of common stock shareholders at the end of the reporting period is 6,798[12] - The top shareholder, Zhao Shanqi, holds 17.74% of the shares, totaling 26,987,884 shares[12] - The company has not disclosed any related party transactions among the top shareholders[13] Market and Future Plans - The company plans to expand its market presence and invest in new product development to sustain growth in the upcoming quarters[23]

关联交易决策制度 江苏宏微科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易决策事宜，依据上海证券交易所科创板相关规定等相关法律、法规、规章和公 司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 - 1 - （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； 关联交易决策制度 （十六）委 ...

第一条 为完善江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》 上海证券交易所科创板相关规定等有关法律、法规及公司《章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东大会选举两名或两名以上董事或监 事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的投票权，股东拥有的 投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股东可以按 意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选人，也可以 将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选人的一种投 票制度。 第三条 本制度适用于选举或变更两名或两名以上的董事或监事的议案。股东 大会仅选举一名董事或监事时，不适用累积投票制。 第四条 在股东大会上拟选举两名或两名以上的董事或监事时，董事会在召开 股东大会通知中，表明该次董事、监事的选举采用累积投票制。 累积投票制度 江苏宏微科技股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第五条 本制度所称董事包括独 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲 置募集资金总计人民币 1,700.00 万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业 务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）， 同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发 ...

江苏宏微科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 41 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对宏微科技 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为 27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资 金已全部 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 03 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日(星期五)至 11 月 02 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"公司"）邮箱 xxpl@macmicst.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 27 ...

江苏宏微科技股份有限公司 第四届董事会第三十次会议独立意见 江苏宏微科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及《江苏宏微 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关要求，作为江苏宏微科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投 资者负责的态度，秉持实事求是的原则，在审阅公司第四届董事会第三十次会议 相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，就公司第四届董事会 第三十次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》的独 立意见 我们认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于解决 公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经 营效益，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动， 不直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种 ...