江苏艾森半导体材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维 护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、 《上市公司股东会规则》以及《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 股东会议事规则 江苏艾森半导体材料股份有限公司 股东会议事规则 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： 第一章 总 则 第一条 为规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，维护公司及股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，规范公司股东会 的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件及《江苏艾森半导体材 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》或《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 当在事实发生之日起 2 个月内召开。 公司在上述期限内如不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称"中 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（以 下简称"《监管办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《江苏艾森半导体材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司； （二）公司董事和董事会； （三）公司董事会秘书和证券事务部； （四）公司高级管理人员； （五）公司核心技术人员； （六）公司股东、实际控制人； （七）公司各部门以及下属控股子公司及其负责人； （八）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员； （九）法 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司董 事、独立董事的选举行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》及《江苏艾森 半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30％及以上 时，应当采用累积投票制度。 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东所持有表 决权每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票表决权，股东拥有的投票表决权 总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全 部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表 决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 的通知中，应表明该次董事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称董事包括 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为完善江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的内部审计工作，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保 护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件和《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构独立监督和评价本 公司、分公司、控股子公司及重要参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务 信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。目 的是加强对本公司、分公司、控股子公司及重要参股公司的管理和监督，防范和 控制风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性 和完整性。 内部审计制度 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，保障对外投资安全， 提高投资收益率，维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《江苏艾森半导体材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司以获取未来收益为目的，以公司合法 持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式的投资活动，包括但不 限于下列行为： （一）新设立企业的股权投资； 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、设备和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"控股子公 司"）的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资应遵循以下基本原则： 1 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、续聘、解聘或改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件， 及《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称"选聘会计师事务所"，是指公司聘任会计师事务所对财 务会计报告发表审计意见、出具审计报告、净资产验证及其他相关的咨询服务的 行为。会计师事务所聘期一年，期满可以续聘。 公司选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的会计师事务所，公 司管理层根据实际情况可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委托会计师 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员和核心管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏艾森半导体材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任 何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他们提供担保的 行为有权拒绝。 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，维护公司及公司股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《江苏艾森半导体材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"控 股子公司"）。 第四条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对 ...