天健审〔2025〕2797 号 中控技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中控技术股份有限公司（以下简称中控技术）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中控技术于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中控 技术董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为中控技 术股份有限公司（以下简称"中控技术"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中控技术 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）核准，公司以首次公开发行 方式向社会公众发行人民币普通股 4,913 万股，发行价格为 35.73 元/股，募集资 金总额为 175,541.49 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,808.88 万元后，实际募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。天健会计师事务所（特殊 普 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 13 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 14 页 | | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—140 页 | | | 四、附件…………………………………………………………第 141—144 页 | | ...

中控技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（许超） 作为中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、 《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和 公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： (四)是否存在影响独立性的情况说明 2024年度，作为公司独立董事，本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在 公司或其附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司 已发行股份5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控 制人的附属企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重 大业务往来。本人不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务。本人符合《上市公司独立董事管理办法》 ...

中控技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（沈海强） 作为中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股 东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第六届董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 截至报告期末，公司第六届董事会专门委员会组成如下： 战略委员会：张克华（主任委员）、王建新、许超 审计委员会：陈文强（主任委员）、沈海强、薛安克 薪酬与考核委员：许超（主任委员）、王建新、沈海强 提名委员会：沈海强（主任委员）、许超、CUI SHAN （三）个人工作 ...

公司第六届董事会均由7名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 在本人任职期间，公司董事会专门委员会情况如下： 第六届董事会专门委员会： 战略委员会：张克华（主任委员）、王建新、许超 审计委员会：陈欣（主任委员）、沈海强、薛安克 薪酬与考核委员：许超（主任委员）、王建新、沈海强 提名委员会：沈海强（主任委员）、许超、CUI SHAN 中控技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（陈欣） 作为中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度任 期（2024 年 1 月 1 日-2024 年 3 月 25 日）内本人严格按照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律、法 规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运 作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在 2024 ...

中控技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（陈文强） 作为中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、 《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和 公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 战略委员会：张克华（主任委员）、王建新、许超 审计委员会：陈文强（主任委员）、沈海强、薛安克 薪酬与考核委员：许超（主任委员）、王建新、沈海强 提名委员会：沈海强（主任委员）、许超、CUI SHAN 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第六届董事会均由7名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 在本人任职期间，公司董事会专门委员会情况如下： 第六届 ...

中控技术股份有限公司 章 程 2025 年 3 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四节 | | 股票和股东名册 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 36 | | --- | --- | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事 ...

2024 中控技术股份有限公司 环境、社会和公司治理（ESG）报告 Environmental, Social and Governance Report 目录 CONTENTS | 报告前言 | 01 | | --- | --- | | 报告编制说明 | 01 | | 高管致辞 | 03 | | 公司简介 | 05 | | 年度荣誉 | 07 | | 一、 议题重要性评估 | | --- | | 1.1 议题筛选 | | 1.2 双重重要性分析 | | 1.3 尽职调查与利益相关方沟通 | | 1.4 议题重要性分析结论 | | 二、 公司ESG治理安排 | | --- | | 2.1 ESG战略规划 | | 2.2 ESG治理架构 | | 2.3 信息披露渠道 | | 三、 环境维度议题 | | --- | | 3.1 应对气候变化 | | 3.2 温室气体排放 | | 3.3 环境管理与污染物排放 | 四、 社会维度议题 4.1 员工 4.2.职业健康与安全 4.3 产品和服务安全与质量 4.4 数据安全与客户隐私保护 4.5 创新驱动 4.6 供应链安全 4.7 社会贡献 4.8 生态共享 七、对标索 ...

中控技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 1 审议通过了《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员 会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护 能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的 基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务 执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立 审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实 履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度会计师事务所事项提交公司董事会审议。 （二）2025 年 1 月 20 日、2025 年 3 月 29 日，审计委员会与负责公司审计 工作的项目经理及有关项目现场负责人开展沟通，对 2024 年度审计安排、审计 结论、审计委员会关注事项进行沟通。审计委员会成员听取了天健会计师事务所 关于公司审计过程中发现的事项、审计报告中关键审计事项等的汇报，并对审计 事项提出建议。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 ...