厦门厦钨新能源材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（何燕珍） 2023 年，作为厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"厦钨新能源" 或"公司"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规 范性文件要求，以及《厦门厦钨新能源材料股份有限公司章程》《厦门厦钨新能 源材料股份有限公司独立董事制度》等制度规定，勤勉尽责地履行了独立董事的 职责和义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审 议公司董事会及其专门委员会各项议案，并对公司相关会议审议的重要决策事项 发表了公正、客观的独立意见，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意 见和建议，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人何燕珍，女，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士， 现任厦门大学管理学院副教授、厦门市政协委员。本人长期从事人力资源管理领 域的教学和研究工作，国内 ...

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-021 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：成都东安湖木棉花酒店（四川省成都市龙泉驿区湖岸北路 1 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

厦门厦钨新能源材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊和风 险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《厦门厦钨新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《非日常经营交易事项决策制度》 的有关规定，结合公司的具体情况特制定本制度。 （三）公司出资控股或参股中国境内、境外的其他法人实体或经济组织。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称为"子公司"） 的一切对外投资行为。 第五条 对外投资应当遵循下列基本原则： （一）必须遵守国家有关法律、法规的规定； （二）必须符合公司发展规划和主营业务发展的要求，合理配置企业资源，促进生 产经营要素优化组合； 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金或实物、土地使用权、知识产权、 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制，成为一 家特殊普通合伙制会计师事务所。致同会计师事务所执业证书由北京市财政局颁 发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业务、从事特大型国有企业审计 业务及金融审计业务等资格。致同会计师事务所总部设在北京，注册地址为北京 市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，致同会计师事务所从业人员近六千人，其中合伙 人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超 400 人。 厦门厦钨新能源材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务报告及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 1,731,087.33 million, a decrease of 39.79% year-on-year[26] - The total profit amounted to CNY 55,858.34 million, down 54.98% compared to the previous year[26] - Net profit attributable to the parent company was CNY 52,745.45 million, reflecting a 52.93% decline year-on-year[26] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion in Q3 2023, representing a 15% year-over-year growth[151] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB, representing a year-over-year growth of 25%[152] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion in Q4 2023, representing a 20% year-over-year growth[157] - The company provided guidance for the next quarter, expecting revenue to be between 1.6 billion and 1.8 billion, indicating a growth rate of 10% to 20%[159] - The company plans to distribute a cash dividend of 7.00 yuan per 10 shares, amounting to a total of approximately 293.92 million yuan, which represents 55.72% of the net profit attributable to shareholders for 2023[174] Research and Development - The company’s R&D personnel increased to 427, representing 14.44% of the total workforce, up from 11.08% in the previous year[7] - The company reported a significant reduction in R&D expenses to CNY 464,606.61 million, down 38.65% from the previous year[26] - The company is developing new low-temperature lithium iron phosphate materials to improve performance issues related to low temperatures[88] - The company is increasing investment in core technologies for new energy battery materials to enhance R&D capabilities and improve production efficiency, with a goal to maintain rapid growth in main business revenue[92] - The company is investing heavily in R&D, with a budget increase of 25% for new technology development[151] - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[161] Market and Product Development - The company is focusing on optimizing its customer structure to reduce reliance on a few key clients, mitigating market risk[17] - The company is positioned to strengthen its leadership in the 3C consumer market by utilizing high voltage technology advantages[87] - The company plans to leverage its technological advantages to continuously develop new products to meet downstream demands in the 3C consumer electronics market[87] - The company is innovating its integrated product development (IPD) system, focusing on high-voltage lithium cobalt oxide and high-power ternary materials, among others, to enhance its product offerings[117] - New product launches are expected to contribute an additional 200 million in revenue in the next quarter[151] - New product development includes the launch of a cutting-edge lithium battery technology, expected to enhance energy efficiency by 20%[153] Strategic Initiatives - The company aims to achieve a net profit growth in 2024 compared to 2023, focusing on enhancing international advanced manufacturing and optimizing production management[71][73] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify its portfolio[142] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, targeting a deal valued at approximately 300 million[151] - The company has established a partnership with a leading tech firm to co-develop innovative solutions, with an investment of 25 million[165] Governance and Compliance - The company has maintained a clear governance structure that complies with the requirements of the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange[96] - The company has a complete performance evaluation and incentive mechanism for its management and employees, ensuring transparency in the hiring process[99] - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[144] - The audit committee conducted its work diligently in accordance with relevant regulations and approved multiple proposals, including the annual financial statements and internal audit reports[170] - The company’s board of directors and management have ensured the accuracy and completeness of the annual report, taking legal responsibility for its content[172] Financial Position and Assets - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to CNY 1,199,576,265.64, representing 8.90% of total assets, an increase of 18.01% compared to the previous period[43] - Accounts receivable decreased by 29.39% to CNY 3,498,587,724.59, accounting for 25.95% of total assets[43] - Inventory costs decreased by 41.41% due to a decline in raw material prices[43] - The company reported a significant increase in long-term equity investments by 296.16% to CNY 397,211,336.32[43] - The company’s intangible assets increased by 34.73% due to the acquisition of land use rights[44] Industry Trends and Risks - The company faced industry risks due to a slowdown in downstream demand for new energy vehicles, leading to a temporary oversupply of ternary materials[48] - The company has faced risks from rapid industry capacity expansion and potential further declines in performance if new capacity cannot be fully absorbed[173] - In 2023, the company's product sales and prices decreased year-on-year due to a slowdown in downstream market growth and fluctuations in raw material prices[173] Shareholder Engagement - The company has held two shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with relevant laws and regulations[102] - The company held two shareholder meetings in 2023, with all proposals approved and no rejections[127] - The board approved all proposals in the recent meetings, indicating strong governance and strategic alignment moving forward[156] Future Outlook - The company has a clear roadmap for future growth, emphasizing innovation and market expansion strategies[142] - The company plans to maintain the cash distribution amount per share unchanged, adjusting the total cash distribution amount accordingly if there are changes in total share capital before the equity registration date[188] - The company is committed to improving its governance structure and internal management systems to protect the interests of shareholders and promote long-term development[96]

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-010 2024 年 2 月 27 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股 （A 股）股票，回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或者股权激励， 回购股份的价格不超过人民币 51.00 元/股，回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）、不超过人民币 5,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审 议通过本次股份回购方案之日起 12 个月内。 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 1 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）刊载披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于以集中 竞价方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-008）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 ...

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系 □业绩说明会 □新闻发布会 √路演活动 活动类别 □现场参观 □其他： 参与单位名称 详见附件 时间 2024年2月22日至 2024年3月17日 地点 券商策略会现场 董事会秘书 陈康晟 上市公司 证券事务代表 汪超 接待人员姓名 证券事务专员 卢焱军 投资者关系活动主要内容摘要 1.公司对于钴酸锂的市场走向和市场布局怎么判断？ 从量来看，公司 2023 年钴酸锂销量约为 3.45 万吨，同比去年有一定增长，随着人 工智能（AI）技术的快速发展及其在智能手机和电脑中的应用，预计对 3C消费市场将会 有一定提振。从发展趋势来看，可穿戴设备、AR/VR、无人机等新兴消费电子发展迅速， 对消费电池提出了更高要求，也为钴酸锂提供了新的需求增长空间。未来，公司将凭借 高电压技术优势，不断开发新产品满足下游的需求，继续巩固在 3C消费领域的龙头地位 ...

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-009 一、回购股份的基本情况 2024 年 2 月 27 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股 （A 股）股票，回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或者股权激励， 回购股份的价格不超过人民币 51.00 元/股，回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）、不超过人民币 5,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审 议通过本次股份回购方案之日起 12 个月内。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 1 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）刊载披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于以集中 竞价方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-008）。 二、首次实施回购股份暨回购进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间， ...

基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，结合公司发展战 略、经营情况及财务状况，为维护公司全体股东权益，增强投资者信心，促进公 司长远、健康、可持续发展，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，公司拟 以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行 的部分人民币普通股（A 股）股票，主要内容如下： 1、回购股份的用途：本次回购股份将于未来适宜时机用于员工持股计划或 股权激励。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已 回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本 回购方案按调整后的政策实行； 证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-008 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2、回购股份的价格：不超过人民币 51.00 元/股，该价格不超过公司董事会 审议通过相关决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 3、回 ...

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-007 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股信息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 27 日召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 28 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-005）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（即 2024 年 2 月 27 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称、持 股数量和持股比例情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占总股本比例 ...