公司代码：688778 公司简称：厦钨新能 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 厦门厦钨新能源材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

Financial Performance - In Q1 2024, the total operating revenue was CNY 3,298,786,656.17, a decrease of 8.02% compared to CNY 3,586,248,672.17 in Q1 2023[26] - The net profit from continuing operations was CNY 110,584,292.30, down from CNY 115,820,109.54 in the same period last year, reflecting a decline of 4.25%[28] - The total profit for the period was around 114 million RMB, down 5.31% compared to the previous year[43] - The net profit attributable to shareholders of the parent company was approximately 111 million RMB, a decrease of 3.71% year-on-year[43] - The net profit attributable to shareholders of the parent company, excluding non-recurring gains and losses, was about 103 million RMB, an increase of 4.28% year-on-year[43] - The total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 107,060,843.86, slightly down from CNY 112,530,409.00 in the previous year[29] - The net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was approximately CNY 111.29 million, compared to CNY 115.57 million in Q1 2023, indicating a decline of about 3.9%[59] - The total profit for Q1 2024 was approximately CNY 114.00 million, compared to CNY 120.40 million in Q1 2023, reflecting a decrease of about 5.3%[59] Revenue and Costs - The company's operating revenue for Q1 2024 was approximately CNY 3.30 billion, a decrease from CNY 3.59 billion in Q1 2023, representing a decline of about 8.1%[58] - Total operating costs for Q1 2024 were approximately CNY 3.21 billion, down from CNY 3.54 billion in Q1 2023, reflecting a decrease of about 9.3%[58] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was approximately 504 million RMB, a decrease of 25.51% year-on-year[34] - The company's cash flow from operating activities in Q1 2024 was approximately CNY 2.46 billion, significantly lower than CNY 4.32 billion in Q1 2023, a decrease of about 43.2%[60] - The company's short-term borrowings were reported at CNY 815,587,998.10, reflecting a stable liquidity position[25] - The company's cash and cash equivalents amounted to ¥2.28 billion, up from ¥1.58 billion at the end of 2023, indicating a significant increase of approximately 43.9%[55] Assets and Liabilities - The total liabilities as of March 31, 2024, amounted to CNY 4,556,879,306.42, compared to CNY 3,769,581,831.51 in the previous year, indicating an increase of 20.87%[25] - Total current assets increased to ¥8.60 billion from ¥7.83 billion, reflecting a growth of about 9.8%[46] - The company reported a total liability of approximately ¥5.48 billion, up from ¥4.64 billion, marking an increase of about 18.1%[48] - Total assets at the end of the period were approximately 14.401 billion RMB, an increase of 6.82% from the end of the previous year[34] - As of March 31, 2024, total assets reached approximately ¥14.40 billion, an increase from ¥13.48 billion as of December 31, 2023, representing a growth of about 6.8%[48] Research and Development - Research and development expenses totaled approximately 87 million RMB, a decrease of 21.72% year-on-year[34] - The ratio of R&D expenses to operating revenue was 2.64%, down 0.47 percentage points from the previous year[34] - Research and development expenses for Q1 2024 were approximately CNY 87.22 million, down from CNY 111.42 million in Q1 2023, a reduction of about 21.7%[58] Market Strategy and Sales - The sales volume of ternary materials reached 15,900 tons, a significant increase of 249.47% year-on-year, while lithium cobalt oxide sales were 8,400 tons, up 62.50% year-on-year[20] - The company continues to implement a major customer strategy to capture market opportunities and strengthen its market share in lithium cobalt oxide[20] - The company plans to further expand its market presence in high-voltage ternary materials due to their competitive cost-performance ratio[20] Government Support - The government subsidies recognized in the current period amounted to CNY 8,432,155.99, contributing positively to the financial results[13] Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets was 1.29%, a decrease of 0.11 percentage points compared to the previous year[34] - The company's long-term equity investments slightly increased to approximately ¥400.76 million from ¥397.21 million, showing a growth of about 0.6%[46] - The company recorded cash inflows from investment activities of approximately ¥506.70 million, compared to ¥452.23 million in the previous year, indicating an increase of about 12.0%[54] - The net cash flow from financing activities was approximately ¥842.29 million, significantly higher than ¥165.26 million in Q1 2023, reflecting a growth of about 409.5%[55] Tax and Accounting - The company reported a tax expense of approximately CNY 3.42 million for Q1 2024, down from CNY 4.58 million in Q1 2023, a decrease of about 25.4%[59] - Other comprehensive income after tax for Q1 2024 was approximately CNY -4.26 million, compared to CNY -3.69 million in Q1 2023, indicating a decline in comprehensive income[59] - The company did not report any net profit from the merged entity prior to the merger, indicating no impact on overall profitability from this activity[60] - The company is not applying new accounting standards for the first time in 2024, maintaining consistency in financial reporting[63]

上述募集资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 8 月 3 日出具了"致同验字（2021）第 351C000538 号"《验资报告》。 证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-017 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"厦钨新能"）于 2024 年 4 月 16 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了公司《2023 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》，现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1.2021 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2262 号）同意，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 62,893,067.00 股，每股发行价格为人民币 2 ...

Grant Thornton 致同 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) _您可使用手机"扫一扫"_此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出。 _ _ 目 录 | 审计报告 | | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | --- | --- | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-90 | t Thornton 致同 国北京朝阳区建国门外大街 22 一场 5 层邮编 10000 审计报告 致同审字(2024) 第 351A008170 号 厦门厦钨新能源材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称厦钨新能公司) 财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合 并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及 相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了厦 钨新能公司 ...

厦门厦钨新能源材料股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 一、独立董事专门会议召开情况 厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事专门会议第三次会议于 2024 年 4 月 16 日在中国福建省厦门市海沧区长园 路 78 号公司海璟基地 709 会议室以现场方式召开。本次会议应到独立董事三人， 实到独立董事三人，经全体独立董事推选，本次独立董事专门会议由独立董事陈 菡召集并主持会议。 本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件和《厦门厦钨新能源材料股份有限公司 章程》《厦门厦钨新能源材料股份有限独立董事制度》《厦门厦钨新能源材料股 份有限独立董事专门会议制度》等的有关规定，会议决议合法、有效。 二、独立董事专门会议审议情况 （一）《2023 年度计提资产减值准备的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （四）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》； 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经审查，独立董事认为：公司编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况 的 ...

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-013 单位：万元 | 序号 | 项目 | 2023 | 年度计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 资产减值损失 | | 17,856.57 | 存货跌价损失 | | 2 | 信用减值损失 | | -7,651.78 | 应收账款坏账损失、其他 应收款坏账损失 | | | 合计 | | 10,204.78 | | 注：上述金额合计如有尾差，系小数点后两位数字的四舍五入所致。 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）资产减值损失 公司对长期股权投资、固定资产、在建工程、其他非流动资产、使用寿命有 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《企业会计准则》以及厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨 ...

证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-016 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 关于 2024 年度开展应收账款保理业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度开展应收账款保 理业务的议案》，同意就公司及下属子公司在日常经营活动中产生的部分应收账 款开展无追索权应收账款保理业务，保理业务期限为本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体每笔保理业务期限以单项保理合同约定为准。有效期内开 展应收账款保理业务的额度累计不超过 70,000 万元人民币或其他等值货币。具 体情况如下： 一、开展应收账款保理业务概述 为盘活公司应收账款，及时回收流动资金，提高资金使用效率，同意就公司 及下属子公司在日常经营活动中产生的部分应收账款开展无追索权应收账款保 理业务。保理业务期限为本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体每笔 保理业务期限以单项保 ...

厦门厦钨新能源材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关要求，厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司 2023 年度在任独立董事孙世刚先生、何燕珍女士、陈菡女士的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孙世刚先生、何燕珍女士、陈菡女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 董 事 会 孙世刚 何燕珍 陈 菡 日 期：2024 年 4 月 16 日 2024 年 4 月 16 日 [本页无正文，为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司董事会 ...

厦门厦钨新能源材料股份有限公司第二届董事会审计委员会 关于第二届董事会第八次会议相关事项的书面确认意见 根据《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 我们认真审核了以下议题，并发表书面确认意见。 1.我们对《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》发表如下意见：本次 计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定。计提资 产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果， 不存在损害公司及全体股东利益的情况，我们同意将该议案提交董事会审议。 2.我们对《关于聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司审计机 构的议案》发表如下意见：华兴会计师事务所具备应有的专业胜任能力、投资 者保护能力和独立性，我们同意将该议案提交董事会审议。 （以下无正文） （本页为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司第二届董事会审计委员会关于第 二届董事会第八次会议相关事项的书面确认意见》之签署页，无正文） 全体委员签名： 陈菡 何燕珍 钟炳贤 2024 年 4 月 16 日 ...

一、资质条件 致同所成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制，成为一家特殊普通 合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京市财政局颁发，序号为 NO.0014469； 具有从事证券期货相关业务、从事特大型国有企业审计业务及金融审计业务等资 格。 致同所总部设在北京，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广 场五层，首席合伙人为李惠琦先生。截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证 券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制 造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及 水生产供应业、房地产业，收费总额 3.02 亿元。 审计项目合伙人：殷雪芳女士，1999 年成为注册会计师，1994 年开始从事 上市公司审计，2013 年开始在致同执业，近三年签署上市公司审计报告 7 份， 具有证券服务业务从业经验，具备 ...