管治篇 社会篇 环境篇 结篇 2023 年度环境、社会与管治报告 1 关于本报告 本报告是天能电池集团股份有限公 司面向利益相关方发布的第 3 份年 度环境、社会及管治（ESG）类报 告。报告详细披露了天能电池集团 股份有限公司 2023 年度在环境、 社会及管治等责任领域的实践和绩 效，旨在与各利益相关方进行有效 交流，系统地回应利益相关方的期 望和要求。 时间范围 称谓说明 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为增强 报告可比性及前瞻性，部分内容往前后年度适度 延伸。 信息来源 报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数 据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相 关统计报表、第三方问卷调查、第三方评价访谈 等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财 务报告不一致之处，以财务报告为准。 天能电池集团股份有限公司（简称"天能股份""天能" 或"公司"）； 天能动力国际有限公司（简称"天能动力"）； 编制依据 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》 报告获取 本报告电子版可在公司官网 http://www.cn-tn.com/ 或 上海证券交易所网站（htt ...

天能电池集团股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[2024]2824号 天能电池集团股份有限公司全体股东; 我们鉴证了后附的天能电池集团股份有限公司(以下简称天能股份公司)管理 层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天能股份公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天能股份公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 天能股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作(2023 ...

审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 内部控制审计报告 中汇会审[2024]2826号 天能电池集团股份有限公司全体股东: 天能电池集团股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了天能电池集团股份有限公司(以下简称天能股份公司)2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是天能 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们认为,天能股份公司于2023年12月31日按照《企业内 ...

天能电池集团股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市铁江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No 8 Xinye Road. Qlanjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn D 证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 册用具 您可使用手机"扫一扫"或进入 "控制器 报告编刊:浙240LW7 审计报告 中汇会审[2024]2823号 天能电池集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了天能电池集团股份有限公司(以下简称天能股份)财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了天能股份2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合 并及母公司经 ...

天能电池集团股份有限公司 期货、衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下属的 全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业（以下合称"子公司"）的期货、 衍生品交易行为，控制期货、衍生品交易风险，根据《公司法》《证券法》《会计 法》《期货和衍生品法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、行政法规及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际业务情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称期货是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的 交易活动。衍生品是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期 权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的期货、衍生品交易。未经公司同意， 公司下属控股子公司不得进行期货、衍生品交易。 第四条 公司及下属各单位应严格控制期货、衍生品交易的种类及规模，从 事的期货 ...

证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2024-029 天能电池集团股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 天能电池集团股份有限公司（以下简称"天能股份"或"公司"）于2024 年3月28日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议 通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司"天能钠离子电池试验线 技术改造项目""大锂电研发平台建设"（以下简称"募投项目"）的预计达 到完全可使用状态日期调整至 2025年12月。保荐人中信证券有限责任公司（以 下简称"中信证券"）对本事项出具了明确同意的核查意见。上述议案无需提 交股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、 首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天能电池集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173 号），同意公司向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票 11,660 万股，每股发行价格为 4 ...

天能电池集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人李有星作为天能电池集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"),《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责,积极出席相关会议,勤勉履职,认真审议各项议 案,发挥专业特长,为公司经营发展提出合理化建议,通过对董事会审议的重大事项发 表审慎、客观的独立意见,为董事会的科学决策提供支持,促进公司稳健、规范、可持 续发展,切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人2023年度独立董事述职情况 报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人,占董事会人数三分之一,符合相关 法律法规及公司制度的规定。 (二)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1962年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,经济法专业。 现任浙江大学金融科技研究院副院长、教授、 ...

证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2024-016 天能电池集团股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十三次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在公司会议 室以现场结合通讯方式召开。本次会议由公司监事会主席王保平先生召 集并主持。本次会议通知已于 2024 年 3 月 18 日以电话、电子邮件等方 式送达全体监事、高级管理人员。本次监事会应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，公司高级管理人员和董事会秘书列席本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《天能电 池集团股份有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 1. 审议并通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经与会监事认真讨论，审议通过了本议案，并同意将本议案提交公 司股东大会审议。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚 ...

（一）日常关联交易履行的审议程序 1、公司独立董事专门会议审议程序 公司于 2024 年 3 月 18 日召开的第二届董事会独立董事第二次专门会议审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，此议案获得全体独立董事 一致表决通过，一致同意将该议案提交第二届董事会第十六次会议审议。 中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为天能电池 集团股份有限公司（以下简称"公司"、"天能股份"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》等有关法规和规范性文件的要求，对天能电池集团股份有限公司 2024 年 度日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本 ...

证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2024-018 天能电池集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规的规定并结合天能电池集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"天能股份"）实际情况，公司董事会编制了《2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天能电池集团股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173 号），同 意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 11,660 万股，每股发行 价格为 41.79 元（人民币，下同），募集资金总额为 487,271.40 万元，扣 减发行费用后实际募集资金净额为 472,9 ...