北京市中伦律师事务所 关于天能电池集团股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二五年四月 北京市中伦律师事务所 关于天能电池集团股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：天能电池集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受天能电池集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席公司 2024 年年度股东大会， 并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2024 年年度股东大会，并根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以 及《天能电池集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意 见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资 格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。 法律意见书 公司已向本所保证其提供为出具 ...

证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2025-029 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对 2024 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 天能电池集团股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 04 月 15 日（星期二）至 04 月 21 日（星期 一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目 或通过公司邮箱 dshbgs@tianneng.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 天能电池集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 3 月 28 日发布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 04 月 22 日（星期二）15:0 ...

中信证券股份有限公司 关于天能电池集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为天能电 池集团股份有限公司（以下简称"天能股份"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2025 年 3 月 3 日至 2025 年 3 月 4 日、2025 年 3 月 12 日、 2025 年 3 月 19 日、2025 年 3 月 26 日、2025 年 4 月 1 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司 ...

中信证券股份有限公司关于 天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 4 月 | 公司名称 | 天能电池集团股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 天能股份 | | 证券代码 | 688819.SH | | 注册地址 | 浙江省长兴县煤山镇工业园区 | | 办公地址 | 浙江省长兴县煤山镇工业园区 | | 法定代表人 | 张天任 | | 实际控制人 | 张天任 | | 董事会秘书 | 胡敏翔 | | 本次证券上市地点 | 上海证券交易所科创板 | 一、发行人基本情况 二、本次发行情况概述 经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管 理委员会出具证监许可〔2020〕3173 号同意注册文件，天能电池集团股份有限 公司（以下简称"天能股份"或"公司"）由中信证券股份有限公司（以下简称 "中信证券"或"保荐机构"）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的 投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值 的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众 ...

关于天能电池集团股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对天能电池集团股份有限公司（以下简称"天能股份""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 中信证券股份有限公司 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王一真、向晓娟 （三）现场检查人员 王一真、徐旭、郭铖、马希仑、傅宽渠、张晟 （四）现场检查时间 2025 年 3 月 3 日至 2025 年 3 月 4 日、2025 年 3 月 12 日、2025 年 3 月 19 日、2025 年 3 月 26 日、2025 年 4 月 1 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担 ...

中信证券股份有限公司 关于天能电池集团股份有限公司2024年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 天能电池集团股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2024 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 本年度，公司扣非归母净利润较上年度减少虽未达到 50%，但仍有 41.7%。 本保荐人提请公司关注，如若后续原材料价格持续上升，市场竞争进一步加剧， 终端售价进一步下探，公司盈利情况是否存在进一步下滑的风险。同时，公司如 若存在需大额计提减值等重大事项时，亦需充分评估计提充分性并积极履行信息 披露义务。 1 附件：《中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司 2024 年度持 续督导工作现场检查报告》 2 2024 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日 1、募投项目 截至本持续督导期末，"大锂电研发平台建设"尚未动工。公告原因如下： 2023 年下半年，由于 ...

天能电池集团股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 天能电池集团股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 2025 年 4 月 | | | | 年年度股东大会会议须知 1 | 天能电池集团股份有限公司 | | 2024 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 3 | 天能电池集团股份有限公司 | | 2024 | | | 年度董事会工作报告>的议案》 5 | 议案一：《关于<2024 | | | | | 年度监事会工作报告>的议案》 13 | 议案二：《关于<2024 | | | | | 年度财务决算报告>的议案》 18 | 议案三：《关于<2024 | | | | | 年度财务预算报告>的议案》 28 | 议案四：《关于<2025 | | | | | 年年度利润分配方案的议案》 31 | 2024 | | | 议案五：《关于 | | 年年度报告>及其摘要的议案》 32 | 议案六：《关于<2024 | | | | | 年度日常关联交易预计的议案》 33 | 2025 | | | 议案七：《关于 | | 议案八：《关于开展融资租赁业务暨 ...

出品：新浪财经上市公司研究院 这是天能股份近一年内的第三起核心技术人员离职。 研发人员流动性高 研发人员学历水平弱于同业 2020年末，天能股份有郭志刚、方明学、陈飞、邓成智、刘玉、施利勇、孙伟、向德波、曹寅亮9位核心技术人员。 而此次变动之后，何广先生离职，张海源先生被认定为核心技术人员，公司核心技术人员变为曹寅亮、方明学、邓成智、刘玉、郭鑫、周翠芳、张峰博、张 海源8名。约四年时间内，除曹寅亮、方明学、邓成智、刘玉4位仍在任外，其余全部发生变动。 从全部研发人员数目来看，2020年到2024年公司研发人员数量分别为1611人、1790人、1914人、1960人、1846人，总体数目稳中有升。然而，观察半年报数 据可发现，2021年半年报到2024年半年报中，其研发人员数量分别为1788人、1993人、2108人、1723人。 可见，研发人员数目实际上呈现明显的波动状态，研发人员减少最多的2024年上半年至少有237人离职，占期初研发团队总人数的12%。 作者：光心 2025年3月27日，天能股份发布公告称，公司核心技术人员何广先生于近日因个人发展原因申请辞去所任职务，并已办理离职手续。离职后，何广先生不再 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Outperform the Market" [5][24][25] Core Viewpoints - The company achieved a net profit of 1.555 billion yuan in 2024, a decrease of 33% year-on-year, with revenue of 45.042 billion yuan, down 6% year-on-year [1][7] - The company's lead-acid battery business revenue was 41.835 billion yuan in 2024, also down 6% year-on-year, with sales volume of 113.6 GWh, a decline of 9% year-on-year [1][16] - The fluctuation in lead prices significantly impacted the company's profitability, with a gross margin of 16.15% for lead-acid batteries, down 1.34 percentage points year-on-year [1][16] - Domestic policies are expected to stimulate demand for lead-acid batteries in 2025, with new standards for electric bicycles and increased subsidies for trade-in programs [2][17] - The company is expanding its overseas operations, with a new factory in Vietnam expected to enhance service capabilities and drive growth in international markets [2][17] Summary by Sections Financial Performance - In 2024, the company reported a revenue of 45.042 billion yuan and a net profit of 1.555 billion yuan, with a gross margin of 15.10% [1][7] - The fourth quarter of 2024 saw a revenue of 12.154 billion yuan, down 4% year-on-year, and a net profit of 90 million yuan, down 85% year-on-year [1][7] - The company’s financial metrics indicate a decline in profitability, with a net profit margin of 3.53% for 2024 [1][7] Business Segments - The lead-acid battery segment faced challenges due to late policy implementation and suppressed downstream demand, leading to a slight decline in shipments [1][16] - The lithium battery business experienced a significant revenue drop of 45% year-on-year, with a gross margin of -30.71% [2][23] - The company is actively pursuing innovation in energy storage and has developed new products for various applications, including home storage and communication [2][23] Future Outlook - The company expects steady growth in the lead-acid battery business in 2025, driven by favorable domestic policies and increased market demand [2][17] - The forecast for net profit from 2025 to 2027 is adjusted to 2.362 billion yuan, 2.859 billion yuan, and 3.175 billion yuan, respectively, reflecting a recovery trend [3][24]

Investment Rating - The investment rating for the company is "Outperform the Market" [5][24]. Core Views - The company achieved a net profit of 1.555 billion yuan in 2024, a year-on-year decrease of 33%. Revenue for the same period was 45.042 billion yuan, down 6% year-on-year. The gross margin was 15.10%, a decline of 1.13 percentage points year-on-year, while the net margin was 3.53%, down 0.93 percentage points year-on-year [1][7]. - The company's lead-acid battery business faced slight shipment declines due to fluctuating lead prices and delayed industry policies, resulting in a revenue of 41.835 billion yuan, also down 6% year-on-year, with a sales volume of 113.6 GWh, a decrease of 9% year-on-year [1][16]. - The company is expected to see steady growth in its lead-acid battery business in 2025, driven by domestic policy support and enhanced overseas operations, including the establishment of a factory in Vietnam [2][17]. Financial Performance Summary - In 2024, the company reported a revenue of 45.042 billion yuan, a decrease of 5.7% from 2023, and a net profit of 1.555 billion yuan, down 32.5% year-on-year. The earnings per share (EPS) for 2024 is projected at 1.60 yuan [4][24]. - The company anticipates a recovery in net profit to 2.362 billion yuan in 2025, representing a year-on-year increase of 51.9%, with EPS expected to rise to 2.43 yuan [3][24]. - The gross margin for the lead-acid battery business in 2024 was 16.15%, down 1.34 percentage points year-on-year, but is expected to improve with more stable lead prices [1][16]. Business Outlook - The company is actively pursuing transformation in its lithium battery business, which faced a revenue decline of 45% in 2024, with a negative gross margin of 30.71%. However, it has made progress in developing new products and expanding its market presence [2][23]. - The company is also exploring advanced technologies such as fuel cells, sodium batteries, and solid-state batteries, aiming to meet diverse market demands [23].