第一条 为进一步加强公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《证券发行管理办法》"）《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规 则》"）以及深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）《股票上市规则》、《上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持 周密计划、规范运作、公开透明的原则。募投项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本规则。 ...

内幕信息知情人管理规则 第一章 总 则 第一条 为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理规则》等的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本规则。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜。经董事会及董事会秘书授权，董事会秘书办公室具体负责公司内幕信 息的日常管理工作。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得以任何媒介或 形式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法 规规章要求义务或已经获得有效授权或另有规定的。 第五条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子（分）公司相关人员 等内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，并配合董事会秘书做好内幕信息 知情人的报备工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子（分）公司相关人员 等内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证 ...

（一）根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《独立董事管理办法》所要求的独立性； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章 程及本规则的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行 职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护 中小股东及利益相关者的利益，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、深圳证券交易所《股票上市规则》 ...

对外担保管理规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章 程》及其他有关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 本规则所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。本规则所述对外担保包括公司对下属控股公司的担保。担保形 式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担 保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会秘书办公 室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属控股公司不得对外 提供担保。 第五条 公司对外担保应当取得出席董事会全体董事的 2/3 以上同意，且超 过董事会全体董事的 1/2。 第六条 下列对外担保须经股东 ...

重大信息内部报告规则 第一章 总则 第一条 为规范公司的重大信息内部报告工作，明确公司各部门、子（分） 公司以及有关人员重大事项内部报告的职责和程序，保证公司内部重大信息的快 速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本规则 第三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情 形或事件时，按照本规则规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信 息报告联络人，应及时将相关信息向公司董事会秘书、总裁、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本规则规定的交易内容和其他重大事项，需要按照本 规则规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及 ...

对外投资管理规则 第一章 总 则 第一条 为规范华数传媒控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资 金，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规的相 关规定，结合《公司章程》等内部管理制度，制定本规则。 第二条 本规则所称"对外投资"是指公司为扩大生产经营规模，以获取未 来收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源进行各种形式的投资 活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：在法律、法规允许的范围内，公司购入的能随时变现且持 有时间不超过一年的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券等； 长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等。长期投资包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出（合）资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或 开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （四）收购资产、企业收购和兼并； （五）参股其他境内、外独立法人实体； （六） ...

董事、高级管理人员离职管理规则 第一条 为规范华数传媒控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，制定本规则。 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满前辞职。董事、高级管理人员 辞职应向公司提交书面辞职报告，自公司收到辞职报告之日生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。有关高级管理人员辞职的具体程序还应遵守其与公 司之间的劳动合同规定。 第四条 除第八条规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当按照有关法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定继 续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等有关法律、 法规、规范性文件及公司章程的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司章程和本规则规定的范围内 行使职权。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足 8 人时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （六）法律、行政法规、部门规章、公司章程或本规则规定的其他情形。 第五条 公司不能在规定的期限内召开股东会的，应当报告公司所在 地中国证监会派出机构和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因 并公告。 第六条 ...

战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总 则 第四条 战略与可持续发展委员会设立3名委员（成员），其中主任委员（召 集人）一名。 第五条 战略与可持续发展委员会由董事组成，其中独立董事委员不少于一 人。 第六条 战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生。主任委员经战略 与可持续发展委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第七条 战略与可持续发展委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委 员任职期间，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据本规则第六条至第八条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无 故解除其职务。 第八条 委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交 对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会对该委员予 以撤换。 第三章 战略委员会的职责权限 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，促进自身和经济社会的可持续发展，根据中国证监 会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第17 号— ...

防范控股股东及其他关联方资金占用规则 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范公司的资金管理，防止和杜绝控股股东及其 他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司控股股东及其他关联方与公司间的资金管理。公 司控股股东及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往 来适用本规则。 本规则所称"关联方"，是指《股票上市规则》中界定的关联人。 第三条 本规则所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东及其他关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东及其他关联 ...