渤海租赁股份有限公司 A member f irm of Ernst & Young Global Limited 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70018799_A01号 渤海租赁股份有限公司 渤海租赁股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了渤海 租赁股份有限公司（以下简称"渤海租赁"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是渤海租赁董事会的责任。 内部控制审计报告 2023 年度 我们认为，渤海租赁 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70018799_A01号 渤海租赁股份有限公司 （本页无正文） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部 ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2024-015 渤海租赁股份有限公司 关于公司及下属子公司开展衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.为降低利率及汇率波动对渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属子公司的风险，满足公司及下属子公司进行套期保值的需求，建立有效的风险 防范机制、实现稳健经营，公司拟授权公司及下属子公司与商业银行、投资银行 等专业金融机构开展套期保值型衍生品交易，投资金额不超过公司最近一期经审 计净资产的 10%且名义金额不超过公司最近一期经审计总资产 30%，授权期限 至 2024 年年度股东大会召开之日止。 2.公司于 2024 年 3 月 29 日召开了第十届董事会第七次会议，审议通过了 《关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议案》，上述议案在提交董事会审议 前已经公司第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核通过。本议 案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 3.风险提示：公司衍生品交易业务以套期保值为目的，用于锁定成本，规避 利率、汇率等风险 ...

渤海租赁股份有限公司 BohaiLeasing 地址: 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼 电话: 0991-2327723 传真:0991-2327709 网址：www.bohaileasing.com 邮箱:000415@bohaileasing.com 020年度可持续发展报 BohaiLeasing 2023年度可持续发展报告 Sustainability Report 渤海租赁股份有限公司 2 组织范围 本报告披露了渤海租赁及下属机构在企业可持续发展方面的理念、措施和绩效。 为了便于表达， 报告中渤海租赁股份有限公司以"渤海租赁"、"渤海"、"公司"或"我们"代指。 聞 参考标准 报告编制说明 本报告是渤海租赁股份有限公司发布的第七份可持续发展报告，全面披露渤海租赁 2023 年的可持续发 展实践。在此，我们郑重承诺本报告中所披露的信息、数据真实可靠，不存在任何虚假性陈述或误导。 罚 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日,部分内容可能超出上述范围。 盒 报告编写单位 渤海租赁股份有限公司 | | | 本报告参考深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、全球报告 ...

渤海租赁股份有限公司 已审财务报表 2023年度 渤海租赁股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了渤海租赁股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公 司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关财务报表附注。 渤海租赁股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | - | 10 | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | 合并股东权益变动表 | | 13 | | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | - | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | | 19 | | | 公司现金流量表 | 20 | - | 21 | | 财务报表附注 | 22 | - | 151 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2024-018 渤海租赁股份有限公司 对于不含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整 个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述采用简化计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其 信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增 加，处于第一阶段，公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损 失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后 已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照相当于整个存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入； 如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照相当于整个存续期内 预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。 对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始 确认后未显著增加。 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企 ...

渤海租赁股份有限公司董事会审计委员会 公司董事会审计委员会委员查阅了安永华明关于执业资质、专业胜任能力、投 资者保护能力、诚信状况和独立性等相关资料，认为其具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求。2023年12月12日，公司董事会审计 委员会2023年第四次会议审议通过了《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《渤海租赁股份有限公司章 程》等规定和要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于1992年9 月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为 特殊普通合伙制事务所。安永 ...

渤海租赁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定， 诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 独立意见，积极维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年 度履行职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 ㈠工作履历、专业背景及兼职情况 本人持有注册会计师和律师资格，曾任北京会计师事务所部门经理、西南证 券总裁助理、云南景谷林业股份有限公司(SH600265)董事长、湖北国创高新材料 股份有限公司独立董事（SZ002377）等职。现任渤海租赁股份有限公司独立董 事。 ㈡自查情况 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作 经验，本人对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行 了逐项自查，经自查，本人的任职符合法律法规所要求的独立性要求，不存在影 响独立性的情况，本人也向公司董事会提交了有关独立性自查情况的年度报 ...

渤海租赁股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明在 2023 年审计过程中的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为安永华明具备执业资质，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部 颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB） 注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一， 在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海 ...

渤海租赁股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023 年度 关于渤海租赁股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70018799_A02号 渤海租赁股份有限公司 渤海租赁股份有限公司董事会： 我们审计了渤海租赁股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表 以及相关财务报表附注，并于2024年3月29日出具了编号为安永华明（2024）审字第 70018799_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要 求，渤海租赁股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是渤海租赁股份有 限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计渤海租赁股份有限公司2023年度财务 报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面 没有发现不 ...

渤海租赁股份有限公司董事会 渤海租赁股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事庄起善先生、马春华先生、刘超先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事庄起善先生、马春华先生、刘超先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...