宁夏国运新能源股份有限公司 内幕信息保密制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强宁夏国运新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法 规、规章和《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）有关规定，制定本制度。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。 董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工 作。 第四条 董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交 易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机 构等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工 作。 1 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未 经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报 道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及 内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会审核同意，方 可对外报道、传送。 第六条 公司董事及高级管理人员和公司各 ...

宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司 章 程 （2025 年 9 月修订） | | | | | | 宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照宁夏回族自治区人民政府〔宁政函 （1995）52 号〕《自治区人民政府关于组建西北轴承股份有限 公司的批复》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 公司以募集设立方式设立；在宁夏回族自治区市场监督管 理 厅 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 916400002277006421。 第三条 公司于 1996 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员 会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，于 1996 年 4 月 19 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：宁夏国运新能源股份有限公司 英文全称：N ...

宁夏国运新能源股份有限公司 资产管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）资产管理，保证资产安全完整，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称资产是指存货、固定资产、无形资 产。 第二章 职责分工 第五条 综合办公室为房屋及建筑物、土地、运输工具及 办公设备的实物管理部门，应当建立资产台账，定期进行账实 核对，对实物资产的状况进行确认，对需要进行投保的资产进 行投保。 房屋及建筑物、土地、运输工具及办公设备等资产取得所 有权后，由综合办公室进行相关的产权办理。公司所有产权证 书由综合办公室统一保管。 第六条 计划经营部负责公司资产的购置、处置工作等。 （一）存货是指公司在日常生产活动中持有以备出售的 产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料，包括各类原材料、在产品、半成品、产 成品、库存商品、商品以及周转材料（含包装物和低值易耗 品）等。 （二）固定资产一般是指为生产商品、提供劳务、出租 或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，包括房 屋、建筑物、机器、设备、设施、运输工具、办公设备及其 他与生产经营有关的主要和 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁夏国运新能源股份有限公司(以 下简称"公司")及其控股子公司关联交易管理，维护公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证 公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开 的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与公司关 联人发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； 1 （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保行为，保护投资者的合法权益和公司 财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》）《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《宁 夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本管理办法。 第二章 对外担保的权限 第四条 控股子公司的对外担保，视同公司行为，按照 本办法规定执行。控股子公司应在其董事会或股东会做出决 议后及时通知公司履行有关信息披露义务。公司参股公司对 外提供担保的，公司派出的董事应参照本办法的规定履行监 督、管理的职责。 第五条 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括 1 公司对控股子公司提供担保在内的公司对外担保总额与控 股子公司对外担保总额之和。 第六条 公司对外担保事项必须由董事会或股东会审议 批准。 第七条 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范宁夏国运新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序， 促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立 董事履职指引》等法律、法规以及《宁夏国运新能源股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本议事规 则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指公司定期或者不定期召开 全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上 独立董事可以提议召开独立董事专门会议。会议通知应于会议 召开前 3 日送达（包括专人、邮寄、传真、电话及电子邮件等 方式）全体独立董事。如情况紧急，经全体 ...

第二章 设置及任职资格 第四条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高 级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管 1 理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列 情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 宁夏国运新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进 公司规范运作，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》》（以下简称 《证券法》）《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《监管指引第 1 号—规范运作》）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第三条 公司董事、总经理及公司内部有关部门要支持董 事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费 等方面予以必要的保证。公司各有关部门要积极配合董 ...

立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人 员的董事组成，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为 会计专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会 委员。 宁夏国运新能源股份有限公司 董事会各专门委员会工作细则 为提升宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据 国家有关法律法规和监管规则的要求以及《宁夏国运新能源股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司实际情况，制定各委员会工作细则。公司董事会设置以下四 个专门委员会：审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，持续完善内控体系建设，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司审计委员 会工作指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）募集资金的管理和运用，保护投资者的权益， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法 规、规范性文件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本管理 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途 的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理 和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确 保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资 金用途。 第五条 募集资金投 ...

第三条 本办法规范的董事会授权事项应当遵循以下原则： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章、相关规范性 文件和《公司章程》等有关规定； （二）维护公司和出资人的利益； （三）坚持科学决策、民主决策、集体决策； 第一章 总 则 第一条 为完善宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）决策机制，提高决策效率，防范决策风险，促进公司 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所股票上市规则》以及《宁夏国运新能源股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在一定条件和范围 内，将《公司章程》赋予董事会职权中的部分事项决定权授予 经理层行使。一般授权是指《公司章程》规定的权限内的决策 事项，特别授权是指董事会根据实际需要就其他事项通过董事 会决议等方式向经理层授权。 宁夏国运新能源股份有限公司 董事会授权管理办法 1 第二章 董事会批准事项标准授权范围 第四条 本办法所称经理层，指公司的经营班子，负责公 司经营管理工作的人员，包括总经理、副总经理、财务总 ...