宁夏国运新能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强对宁夏国运新能源股份有限公司（以下简 称"公司""本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、行政法规及规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规章、规范性文件以及证券交易所 规则中关于股份变动的限制性规定。公司董事和高级管理人 员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，董事 和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在其信用账户内的本公司股 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）内部管理和控制，规范内部审计工作、提高内部审计 工作质量、不断提高运营的效率及效果，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业内部 控制基本规范》等法律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计部， 依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整。 1 第四条 公司依照国家有关法律 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一条 为了保障宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，充分调 动公司董事的工作积极性，提升公司的经营管理效益，根据国家 相关法律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象 （一）内部董事是指与公司签订聘任合同或劳动合同的公司 员工或公司管理人员兼任的董事（含职工董事）。 （二）独立董事是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》 的规定聘请的，不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （三）外部董事是指不在公司担任除董事外的其他职务的非 独立董事。 第三条 公司董事薪酬确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远发展和利益相结合的原则； （四）薪酬与市场价值规律相符的原则； （五）公开、公正、透明的原则。 1 第四条 薪酬管理机构 （四）对公 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宁夏国运新能源有限公司（以下简称 "公司"）财务管理工作，规范公司财务行为，健全财务监 管体系，防范公司财务风险，保障股东合法权益，根据《中 华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《企业会计准则》等法律法规及《宁夏国运 新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公 司及各级全资子公司范围内统一执行。控股子公司根据本制 度及国家相关法规、准则的规定及本单位的实际情况建立和 完善各项基础财务工作制度。 第三条 公司的财务行为和财务管理工作必须遵守国家 有关法律法规，并接受有关主管部门检查和监督。 第二章 财务管理体系 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责 原则。按照本制度规定，对公司范围内财务工作统一管理、 统一指导，财务管理体系中各层级、各岗位按照相应的职责 和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第五条 公司的法定代表人是本公司财务管理工作的第 一负责人，对所在公司的财务会计资料的真实性、合法性和 1 完 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为强化宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的风险管理，有效防范和化解风险，增强公司竞争力， 保障公司持续稳健发展，实现风险管理与提高效益的协调、统 一，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指风险是指与公司经营管理有关的各类 风险，包括战略风险、市场风险、法律风险、运营风险、财务 风险等。 第三条 公司坚持"风险可控、主动管理"、"风险与收益 匹配"和"全员参与管理风险"的风险管理理念。风险管理做 到符合公司的总体经营战略目标，将风险控制在公司可承受的 范围内，做到风险可测、可控。 第四条 公司风险管理的基本方法：建立内控标准和风险 管理政策；明确各层级的职责与权限，明确各项业务与管理的 组织设置、制度安排和流程设计；依据公司设定的控制目标， 全面系统持续地收集相关信息；对各项业务与管理建立风险识 1 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总 则 第一条 为了提高宁夏国运新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及 证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所指年报重大差错是指足以影响年报查 阅者对公司财务状况、经营成果和主要会计报表中的财务数 据以及年度报告中的其它内容做出正确判断的重大差错。 第三条 本办法所指责任追究是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处 理。 第四条 本办法适用于公司董事、高级管理人员、财务主 管人员、证券事务代表、各职能部门、子公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年度报告信息披露工作有关的其他 人员。以上人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、 1 法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履 行职责，导致年 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为， 切实保护公司股东，特别是中小股东的合法权益，提升公司 投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《公司法》）《国务院关于加强监管防范风险推 动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司监管指引第 10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基 础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理 行为。公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资 者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、 稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发 展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息 披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心， 推动公司投资价值合理反映上市公司质量。公司质量是公司 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内部控制自我评价管理办法 第一章 总则 第一条 为了促进宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制体系的有效运行，全面评价公司内部 控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告， 揭示和防范风险，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《宁 夏国运新能源股份有限公司内部审计制度》的规定，特制定 本办法。 第二条 内部控制评价，是指公司审计委员会对内部控 制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的 过程。 第三条 内部控制评价包括计划、实施、缺陷认定、报 告、整改。 第四条 内部控制评价的原则: 全面性原则。评价工作应包括内部控制的设计与运行， 涵盖公司及控股子公司的各种业务和事项。 重要性原则。评价工作应在全面评价的基础上，关注重 要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 客观性原则。评价工作应准确地揭示经营管理的风险状 况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 1 第五条 本办法适用于公司及控股子公司。 第二章 组织机构与职责 第六条 公司董事会是内部控制评价的决策机构，其主 要职责包括： （一）审阅 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为了进一步加强宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）信息披露工作的管理，规范外部信息 报送和使用管理行为，确保公平信息披露，避免内幕交易， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《宁夏国运新 能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人 员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义 务，在定期报告、临时公告、财务数据及相关重大事项信息 公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露 定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等外部报 ...

第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会的运作程序，维护股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》等法律、法规和《宁夏国运新能源股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 宁夏国运新能源股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使以下职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； 1 （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式 作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务 ...