中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关 内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见 5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员； 6、前述1至5项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第1号》《上市公司 监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》等法律法规的要 求，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"独立财务顾问"）作为 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"宝塔实业"）重大资产置换及发 行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目（以下简称"本次交易"或"本次重 组"）的独立财务顾问，对宝塔实业本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进 行了核查，具体情况如下： 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间 本次交易的股票交易自查期间为本次重组申请股票停牌前或首次 ...

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第1号》《上市公司 监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》等法律法规的要 求，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"独立财务顾问"）作为宝塔 实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"宝塔实业"）重大资产置换及发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目（以下简称"本次交易"或"本次重组"） 的独立财务顾问，对宝塔实业本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了核 查，具体情况如下： 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间 本次交易的股票交易自查期间为本次重组申请股票停牌前或首次作出决议前（孰 早）六个月至重组报告书披露之前一日止，即2024年1月19日至2024年10月30日（以下 简称"自查期间"或"核查期间"）。 二、本次交易的内幕信息知情人核查 ...

证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2024-101 本次重组尚需公司股东会审议通过，并经深圳证券交易所 审核通过以及中国证券监督管理委员会予以注册后方可实施。 本次重组能否通过上述审核或注册以及最终通过时间均存在 不确定性。公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过重大资 产置换及发行股份购买资产方式收购宁夏电投新能源有限公 司 100%股权，同时拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集 配套资金（以下简称"本次重组"）。 公司已于 2024 年 10 月 30 日召开第十届董事会第十次会 议和第十届监事会第八次会议审议通过了《关于本次重大资产 置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的 议案》等相关议案，具体详见公司于 2024 年 10 月 31 日在《证 券时报》《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 发布的相关公告。 近日，公司收到控股股东宁夏国有资本运营集团有限责任 公司转来的宁夏回族自治区人民政府国有资产监督管理委员 会（以下简称"宁 ...

重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金 专项核查意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于宝塔实业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易事项之相关人员买卖股票情况的专项核查意见 北京德恒律师事务所 关于宝塔实业股份有限公司 北京德恒律师事务所 关于宝塔实业股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易事项之相关人员买卖股票情况的 暨关联交易事项之相关人员买卖股票情况的 专项核查意见 德恒01F20241139-07号 致：宝塔实业股份有限公司 宝塔实业股份有限公司（以下简称"宝塔实业""上市公司"）拟重大资产 置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重组""本 次交易"）。北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）接受宝塔实业的委托， 担任本次重组的专项法律顾问，就本次重组，本所已于2024年10月30日出具了德 恒01F20241139-01号《北京德恒律师事务所关于宝塔实业股份有限公司重大资产 置换及发 ...

证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2024-100 宝塔实业股份有限公司关于召开 2024 年第六次临时股东会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 31 日 在 《 证 券 时 报 》 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于召开 2024 年第六次临 时股东会通知的公告》（公告编号：2024-096）。为保护投资 者合法权益，方便股东行使股东会表决权，现发布关于召开 2024 年第六次临时股东会的提示性公告： 一、召开会议基本情况 （一）会议届次：2024 年第六次临时股东会。 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）会议召开合法合规性：经公司第十届董事会第十次 会议审议通过，决定召开公司 2024 年第六次临时股东会，召 集程序符合《公司法》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 （四）召开时间 现场会议召开时间：2024 年 11 月 15 日（星期五） ...

证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2024- 099 宝塔实业股份有限公司 关于股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况的说明 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）（证券简 称：宝塔实业，证券代码：000595）于 2024 年 11 月 1 日、11 月 4 日和 11 月 5 日连续三个交易日内股票收盘价格跌幅偏离 值累计达到 20.47%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》 有关规定，属于股票价格异常波动。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核 查，并函询了公司控股股东宁夏国有资本运营集团有限责任 公司（以下简称"宁国运"）与第一大股东宝塔石化集团有 限公司（以下简称"宝塔石化"），现将有关情况说明如下： 1.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股 6.截至本公告日，除上述事项外，公司、控股股东及第 一大股东不存在关于公司应披露而未披露的重大事项，或处 于筹划阶段的重大事项。 7 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 宝塔实业股份有限公司 拟置出资产模拟审计报告 二○二二年度至二○二四年七月 目 录 | | | | | | | | | | | | | | | 页次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 模 | 拟 | 审 | 计 | 报 | 告 | | 1-6 | | 二 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 合 | 并 | 资 | 产 | 负 | 债 | 表 | 7-8 | | 三 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 合 | 并 | 利 | 润 | 表 | | | 9 | | 四 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 母 | 公 | 司 | 资 | 产 | 负 | 债 表 | 10-11 | | 五 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 母 | 公 | 司 | 利 | 润 | 表 | | 12 | | 六 | 、 | 拟 ...

股票代码：000595 股票简称：宝塔实业 上市地点：深圳证券交易所 宝塔实业股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案） | 项目 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 重大资产置换及发行股份购买资产 | 宁夏电力投资集团有限公司 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定对象 | 独立财务顾问 二〇二四年十月 宝塔实业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对本报告书及其摘 要的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担相应的法律责任。 本公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、全体董事、监事、高级管 理人员承诺，如就本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查 结论以前，不转让在本公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交 易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交本公司董事会，由董事会代其向 证 ...

宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"） 拟以重大资产置换及发行股份方式购买宁夏电力投资集团 有限公司持有的宁夏电投新能源有限公司 100%股权，并拟向 不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本 次交易"）。公司董事会特就本次交易是否构成重大资产重组、 关联交易及重组上市作出如下说明： 一、本次交易构成重大资产重组 根据上市公司经审计的 2023 年财务数据、《置出资产审 计报告》及《置入资产审计报告》以及本次交易作价情况， 对本次交易是否构成重大资产重组的指标计算情况如下： 1.本次交易拟置入资产 本次交易拟置入资产为电投新能源 100%股权。根据《置 入资产审计报告》及上市公司 2023 年经审计的财务数据， 本次交易拟置入资产对本次交易是否构成重大资产重组的 指标计算情况如下： 单位：万元 | 财务指标 | 上市公司 | 拟置入资产财 | 本次交易 | 计算指标 （财务数据与 | 指标占比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 务数据 | 作价 | 交易作价孰 | | | | | | | 高） | | | 资产总额 | ...

关于宁夏电力投资集团有限公司 及其一致行动人免于发出要约事项的 北京德恒律师事务所 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 一、收购人及其一致行动人的主体资格 | 6 | | 二、本次收购的基本情况 | 9 | | 三、本次收购是否属于《收购管理办法》规定的可免于发出要约的情形 | 10 | | 四、本次收购的法定程序 | 12 | | 五、本次收购是否存在或者可能存在法律障碍 | 13 | | 六、本次收购有关的信息披露 | 13 | | 七、收购人在本次收购中是否存在证券违法行为 | 14 | | 八、结论意见 | 14 | 北京德恒律师事务所 关于宁夏电力投资集团有限公司及其一致行动人 免于发出要约事项的法律意见 释 义 | 宝塔实业/上市公司 | 指 | 宝塔实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 宁夏电投/收购人 | 指 | 宁夏电力投资集团有限公司 | | 宁国运 | 指 | 宁夏国有资本运营集团有限责任公司 ...