宁夏国运新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董 事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中和人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准 则》和《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担 任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会 主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未 逾二年； 1 · （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理， 对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产 清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 社会责任管理制度 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 股东和债权人权益保护 第五条 公司应完善公司的治理结构，公平、公正对待所 有股东及债权人，切实加强投资者关系管理。 第一章 总 则 第一条 为积极履行社会责任，推进社会经济可持续发展， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）等法律、法规和规范性文件的规定，结合宁夏国运 新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，制定 本制度。本制度所称社会责任，是指企业社会责任，是企业对 国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权人、 职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的 责任。包括遵守商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者 的合法权益、保护环境、节约资源等。 第二条 公司在追求经济效益、为股东创造价值的同时， 积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和 消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进 公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第三条 公司在经营活动中，应遵循自愿、公平、等价有 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司章 程指引》等相关法律、行政法规、部门规章及《宁夏国运 新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应 向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生 效，公司将在2个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、 独立董事人数少于董事会成员的三分之一、专门委员会中独 立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定或 者独立董事中没有会计专业人士，在改选出的董事就任前， 1 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》规定，履行董事职务。 董事辞任 ...

第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宁 夏国运新能源股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理，加强公司与投资者的交流和沟通，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深交所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上 市公司规范运作》）等法律、法规和规范性文件及《宁夏国运 新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 并结合公司具体情况，制定本办法。 第二条 本办法所述是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、 新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同的工作。 宁夏国运新能源股份有限公司 投资者关系管理办法 第三条 制定本办法的目的是：规范公司投资者关系管理 行为，在公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等 活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理， 促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 关于防范控股股东及关联方占用资金 管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范宁夏国运新能源股份有限公 司（以下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及 关联方占用资金行为的发生，建立健全防范控股股东及关联方 占用资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市 公司资金工作的通知》（证监发〔2006〕128 号）等相关法律 法规，以及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等规定,特制定本办法。 第二条 公司与控股股东及关联方之间的资金管理适用本 办法。 第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经 营性资金占用两种情况。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售及 接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 1 非经营性资金占用包括但不限于公司为控股股东及关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对宁夏国运新能源股份有限公司（以下 称"公司"）信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及 其他利益相关人的合法权益，规范公司信息披露行为，提高公 司信息披露质量，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）等法律、法规、规范性文件及《宁夏国运新能源股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司必须在规定的时间通过规定的程序，以规定 的方式和格式，在规定的媒体向社会公众公布并送达证券监管 部门备案。 第三条 本制度的相关规定适用于下列人员和机构： 1 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司； （五）公司控股股东、实际控制 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）融资管理，规范融资行为，降低融资成本，有效 防范资金管理风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和 规范性文件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性 融资。权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，如 发行股票、配股、可转换公司债券等；债务性融资是指融资 结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、 发行债券、融资租赁等。 第三条 公司应当根据融资目标和规划，结合年度全面 预算，拟订融资方案，明确融资用途、规模、结构和方式等 相关内容，对融资成本和潜在风险作出充分估计。 第四条 公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据 未经论证的方案开展融资活动。 第五条 涉及关联方融资按照公司《关联交易管理办法》 执行。 1 第六条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，其 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司总经理办公会议事程序，保证总 经理依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规和规范性文 件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，结合公司实际，制定本议事规则。 第二条 总经理办公会是总经理履行职责，对《公司章程》 赋予总经理职权范围内的重要事项、董事会及董事长对总经理的 授权事项、以及其他有关重要事项进行集体研究讨论或者决策的 工作机制。 第二章 议事范围 第三条 总经理办公会议由总经理召集主持，总经理因故不 能出席会议，应当由总经理委托或指定的副总经理代其召集并主 持总经理办公会。 第四条 总经理办公会议事范围包括以下内容： （一）落实执行经公司股东会、董事会通过的重要决策，研 究部署具体的工作措施和实施方案，并向董事会报告工作； （二）拟订公司的发展战略规划、年度经营计划、投资计划、 1 融资计划、财务预决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案； （三）拟订公司重大对外投资 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 投资管理制度 （一）固定资产投资，分为新建固定资产投资项目（以下 简称"新建项目"）和更新（技术）改造投资项目（以下简称"技 改项目"）。其中：新建项目主要包括基本建设投资、设备购置 等；技改项目主要包括公司经营性固定资产技术改造、设备更 1 新、生产控制系统升级改造（包含生产性基建项目的新建、购 置和修缮）、生产性基建等项目，对原有固定资产进行必要的 维修、维护项目除外。 （二）股权投资，主要包括设立全资、独资、控股（实际 控制）、参股企业及对其追加投资，以及受让股权、对非出资 企业新增投资、向基金（产业基金、引导基金等）出资、债转 股等。 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）投资行为，建立科学高效的投资决策体系和管理机制， 促进投资决策和实施的科学化、民主化、规范化，有效防范投 资风险，实现国有资产保值增值。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《自治区属国有企业投资监督管理 办法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护 公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕交易 等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等法律、法规和《宁夏国运新能源股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长 为公司内幕信息保密管理工作的主要责任人，董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密 工作负责人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递工作。公 司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部 门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管 理等工作。 公司审计委员会应当对公司内幕信息知情人登记管理制 度实施情况进行监督。 1 第三条 公司董 ...