宝塔实业股份有限公司董事会 关于公司本次交易摊薄即期回报情况 及采取填补措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"） 拟通过重大资产置换及发行股份购买资产方式收购宁夏电投 新能源有限公司 100%股权，同时拟向不超过 35 名特定对象 发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易""本次重组"）。 为保障公司中小投资者知情权，维护中小投资者利益，根 据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权 益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）《关于首发及再融 资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国 证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等相关规定，公司董事 会就本次交易对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎的分析， 现将本次交易对公司主要财务指标的影响及公司拟采取的填 补措施公告如下： 证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2024-093 一、本次交易摊薄即期回报对公司每股收益的影响 根据上市公司 2023 年度审计报告、《关于宝塔实业股份有 1 ...

2024 年 10 月 30 日，公司第十届董事会第十次会议审议 通过了《关于本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案。 本次交易方案包括重大资产置换、发行股份购买资产及募集 配套资金三部分。其中：重大资产置换与发行股份购买资产 互为前提、同步实施；募集配套资金以重大资产置换及发行 股份购买资产的成功实施为前提，但重大资产置换、发行股 份购买资产不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集 证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2024-094 宝塔实业股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"） 拟通过重大资产置换及发行股份购买资产方式收购宁夏电 投新能源有限公司（以下简称"电投新能源"）100%股权，同 时拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下 简称"本次交易""本次重组"）。公司董事会就本次交易方案进 行了认真、审慎分析，现将本次交易涉及的公司股东权益变 动情况公告如下： ...

北京德恒律师事务所 关于宝塔实业股份有限公司 重组前业绩异常或拟置出资产的专项核查意见 北京德恒律师事务所 关于宝塔实业股份有限公司 重组前业绩异常或拟置出资产的 专项核查意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 北京德恒律师事务所 关于宝塔实业股份有限公司 重组前业绩异常或拟置出资产的 专项核查意见 德恒 01F20241139-04 号 致：宝塔实业股份有限公司 本所接受宝塔实业股份有限公司（以下简称"宝塔实业""公司""上市公 司"）委托，担任宝塔实业本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资 金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的专项法律顾问。本所根据《监管规则 适用指引——上市类第 1 号》的有关规定，就本次交易出具《北京德恒律师事务 所关于宝塔实业股份有限公司重组前业绩异常或拟置出资产的专项核查意见》 （以下简称"本专项核查意见"）。 对本专项核查意见，本所律师特作如下声明： 1. 本所律师承诺依据本专项核查意见签署日以前已经发生或存在的、与本 次交易有关的事实，根据本次交易相关各方（包括但 ...

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）受宝塔实业股份有限公司（以 下简称"上市公司"）委托，担任本次上市公司重大资产置换及发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。招商证券作为 本次交易的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进 行了核查，具体如下： 一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 2008年4月11日，上市公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《西北 轴承股份有限公司内部信息保密制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内部信息保 密制度》。 2010年8月6日，上市公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《内幕信 息知情人管理制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。 2012年3月16日，上市公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订 <内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，修订了《西北轴承股份有限公司内幕信息 知情人管理制度》。 2013年12月27日，上市公司召开第六届董事会第二十八次会 ...

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司重大资产置换及 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的公司报告期内 业绩真实性之专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为本次宝塔实业股份有 限公司（以下简称"宝塔实业"）拟以重大资产置换及发行股份购买宁夏电力投资集 团有限公司（以下简称"宁夏电投"）持有的电投新能源100%股权并募集配套资金（以 下简称"本次交易"）的独立财务顾问，对报告期内标的公司的业绩真实性进行了核 查，现报告如下： 一、企业基本情况和业务介绍 | 企业名称 | 宁夏电投新能源有限公司 | | --- | --- | | 企业性质 | 有限责任公司 | | 注册地 | 宁夏吴忠市太阳山开发区 | | 主要办公地点 | 宁夏吴忠市太阳山开发区 | | 法定代表人 | 张怀畅 | | 注册资本 | 68,051.0111 万元 | | 实收资本 | 68,051.0111 万元 | | 成立日期 | 年 月 日 2010 7 2 | | 统一社会信用代码 | 916403005541699401 | | 经营范围 | 一般项目：太阳能发电技术服务；风力发电技术服务； ...

中国国际金融股份有限公司 关于宝塔实业股份有限公司本次交易产业政策和交易类型的 专项核查意见 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"宝塔实业"）拟将除部 分保留资产负债以外的主要从事轴承业务的相关资产负债作为置出资产，与宁夏 电力投资集团（以下简称"交易对方"或"宁夏电投"）持有的宁夏电投新能源 有限公司（以下简称"标的公司"或"电投新能源"）100%股权即置入资产的等 值部分进行置换。置出资产将由宁夏电投全资子公司宁夏金天制造有限公司承接。 针对置入资产和置出资产的差额部分，由上市公司发行股份向交易对方购买。同 时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本 次交易"）。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为宝塔实业本 次交易的独立财务顾问，根据中国证监会《监管规则适用指引—上市类第 1 号》 等法规的要求，对本次交易产业政策和交易类型进行了核查，并发表如下意见： 一、核查内容 （一）本次重组涉及的行业或企业是否属于中国证监会《监管规则适用指 引—上市类第 1 号》确定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子 信息、医药、农业产业化龙头企业、高档 ...

招商证券股份有限公司 鉴于宝塔实业不属于创业板上市公司，且本次交易不构成重组上市，不适用 中国证券监督管理委员会关于重大资产重组对板块定位的要求，因此独立财务顾 问无需出具此项核查意见。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司重大资 产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合板块定位的要求的 独立财务顾问核查意见》之签章页） 法定代表人（或授权代表）： 吴宗敏 内核负责人： 吴 晨 部门负责人： 梁战果 独立财务顾问主办人 于 泽 李 杰 项目协办人： 邓凯迪 郑 治 李梵磊 招商证券股份有限公司 关于宝塔实业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易符合板块定位的要求 的独立财务顾问核查意见 深圳证券交易所： 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"宝塔实业"）拟将除部 分保留资产负债以外的主要从事轴承业务的相关资产负债作为置出资产，与宁夏 电力投资集团有限公司（以下简称"交易对方"或"宁夏电投"）持有的宁夏电 投新能源有限公司（以下简称"标的公司"或"电投新能源"）100%股权即置入 资产的等值部分进行置换。置出资产将由 ...

1 3.根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，宝 塔实业与聘请的相关中介机构签署了保密协议。宝塔实业与 相关中介机构保证不向与本次交易无关的任何第三方（包括 协议各方及其所属企业内与本次交易无关的人员）透露相关 敏感信息。 4.在宝塔实业履行与本次交易相关的内部决策程序的 过程中，知悉相关保密信息的人员仅限于宝塔实业的董事、 监事、高级管理人员和相关经办人员，上述人员均严格履行 了保密义务，未向任何其他第三方泄露本次交易的相关保密 信息。 5.公司多次告知内幕信息知情人员严格遵守保密制度， 履行保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内 幕信息，不得利用内幕信息进行内幕交易。 宝塔实业股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及 保密制度的说明 综上，上市公司已根据相关法律、法规及规范性文件的 规定，制定了严格有效的保密制度，采取了必要措施防止保 密信息泄露，严格履行了本次交易在依法披露前的保密义务。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司""上市公司" "宝塔实业"）拟以重大资产置换及发行股份方式购买宁夏 电力投资集团有限公司持有的宁夏电投新能源有限公司 100% 股权，并拟向不超过 35 名 ...

中国国际金融股份有限公司 本次交易涉及《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票 异常交易监管》第六条规定的相关主体均不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕 交易被立案调查或者立案侦查尚未完成责任认定的情况，不存在泄露本次交易内 幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形，不存在最近36个月内因涉嫌 重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法 机关依法追究刑事责任而不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次 交易相关主体不存在<上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股 票异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见》 之签章页） 关于宝塔实业股份有限公司本次交易相关主体不存在 《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票 异常交易监管》第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情 形的核查意见 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟通过重大资产置换及发行 股份方式购买宁夏电力投资集团有限公司持有的宁夏电投新能源有限公司100% ...

2021年12月15日，上市公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于修 订公司部分管理制度的议案》，修订了《宝塔实业股份有限公司内幕信息知情人登记 管理制度》。 二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受宝塔实业股份有限公司 （以下简称"上市公司"或"公司"）委托，担任本次上市公司重大资产置换及发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。 中金公司作为本次交易的独立财务顾问，对公司内幕信息知情人登记制度的制定和执 行情况进行了核查，具体如下： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 2008年4月11日，上市公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《西北 轴承股份有限公司内部信息保密制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内部信息保 密制度》。 2010年8月6日，上市公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《内幕信 息知情人管理制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。 2012年3月1 ...