法律意见书 国浩律师（银川）事务所 关于宝塔实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 地址：宁夏银川市金凤区北京中路 166 号德宁国际中心 28/29 层 电话: (0951) 6011966 电子邮箱：lxylaws@126.com 二〇二三年九月 地 址 ： 宁 夏 银 川 市 金 凤 区 北 京 中 路 1 6 6 号 德 宁 国 际 中 心 2 8 / 2 9 层 T. +86 09516011966 F. +86 0956011012 E. grandallyc@grandall.com.cn W. www.grandall.com.cn 邮 编 ： 7 5 0 0 0 2 第 1 页 共 7 页 国浩律师（银川）事务所（以下简称"本所"）受宝塔实业股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师杜涛、冯建军出席公 司于 2023 年 9 月 18 日 14:30 在宁夏银川市西夏区六盘山西路 388 号 408 会议室召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）， 并对公司提供的与本次会议召开相关文件和事实进行审验后，根据《中 华人民共和国公司法》《中 ...

证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2023-072 宝塔实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况。 2.现场会议召开地点： 宁夏银川市西夏区六盘山西路 388 号 408 会议室。 3.会议召开方式： 采用现场表决和网络投票相结合方式。 4.会议召集人：宝塔实业股份有限公司董事会。 5.会议主持人：董事长李昌盛先生。 6.会议的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》。 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 18 日（星期一） 14:30。 （2）深圳证券交易所交易系统投票时间：2023 年 9 月 18 日 9：15—9：25、9:30—11:30、13:00—15:00。 （3）互联网投票时间：2023 年 9 月 18 日 9:15 至 ...

证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2023-071 宝塔实业股份有限公司 关于总经理离职暨聘任高级管理人员的公告 二、聘任高级管理人员 公司于 2023年 9月 15日召开第九届董事会第二十五次会 议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。根据 《公司法》《深圳证券交易股票上市规则》《公司章程》等法 1 律法规及规范性文件的规定，经提名，公司提名委员会审查， 董事会同意聘任包小俊先生为公司副总经理（主持经营层工 作），同意聘任李宏滨先生为公司总工程师。（包小俊先生、 李宏滨先生的简历详见附件） 以上人员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事 会届满之日止。 上述高级管理人员具备履行相应职责所具备的专业能力 和从业经验，能够胜任所聘岗位职责的要求，任职资格符合相 关规则，不存在《公司法》规定禁止任职的情况以及被中国证 监会处以市场禁入或深交所公开认定不适合担任高级管理人 员的情形。 三、备查文件： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、总经理离职 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 9 月 ...

表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2023-070 宝塔实业股份有限公司 第九届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会第二十五次会议于 2023 年 9 月 5 日以电子邮件方式发出通 知，于 2023 年 9 月 15 日以现场及通讯方式召开。本次会议应 到董事 6 名，实到董事 6 名，其中 3 名董事通讯方式表决，其 余董事现场方式表决。公司监事和高级管理人员列席会议。会 议由董事长李昌盛先生主持，会议的召开符合《公司法》等法 律法规及《公司章程》规定，会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、备查文件 第九届董事会第二十五次会议决议。 特此公告。 宝塔实业股份有限公司董事会 2023 年 9 月 15 日 1 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥112,612,454.85, representing a 2.34% increase compared to ¥110,038,728.66 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of ¥30,904,626.20, which is a 16.45% decline from a loss of ¥26,538,453.11 in the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities was a negative ¥44,128,014.88, reflecting a 12.28% increase in cash outflow compared to a negative ¥39,300,088.76 in the same period last year[20]. - The basic earnings per share decreased by 50.00% to -¥0.03 from -¥0.02 in the previous year[20]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,213,603,209.21, down 2.45% from ¥1,244,037,120.77 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 4.75% to ¥635,301,890.05 from ¥666,991,219.50 at the end of the previous year[20]. - Operating costs increased by 8.94% to ¥116,470,794.35 from ¥106,916,165.23, leading to a decrease in gross margin[41]. - Sales expenses rose by 23.49% to ¥5,870,377.01, attributed to increased sales service fees[41]. - Financial expenses surged by 111.59% to ¥2,024,000.38 due to reduced interest income[41]. - The company reported a significant increase in cash flow from financing activities, which amounted to ¥11,338,444.85, a 139.64% improvement from -¥28,600,915.81[42]. Industry Overview - The bearing industry faced a significant contraction in demand, with a total industrial output value of 44.629 billion yuan, a year-on-year decrease of 0.37%[29]. - The total main business income for the bearing industry was 53.198 billion yuan, showing a slight year-on-year decrease of 0.03%[29]. - The number of bearings produced was 3.619 billion sets, a decrease of 111 million sets or 2.97% compared to the same period last year[29]. Research and Development - The company developed over 100 new products annually, with more than 100 filling domestic gaps and over 180 reaching international advanced levels[34]. - The company holds 150 national authorized patents, including 23 invention patents, and has established 4 industry technical standards[34]. - The company has a research building of 5,400 square meters equipped with over 70 computers and 236 various testing devices, including advanced instruments from Japan and Germany[35]. - The company’s R&D team consists of over 170 technical personnel, including 4 senior engineers and 34 high-level engineers[34]. - The company has maintained a strong R&D capability with over 80% utilization of advanced testing equipment, supporting technological innovation[42]. Market Strategy and Operations - The company is positioned to leverage its R&D capabilities and technological innovations to enhance its competitive edge in the bearing manufacturing sector[34]. - The company’s main business revenue primarily comes from the bearing sector, which serves industries such as petroleum machinery and rail transportation[31]. - The overall economic environment is characterized by a "macro heat, micro cold" situation, with significant challenges in consumer confidence and industrial profits[28]. - The company is focusing on high-end bearing market demand, particularly in metallurgy and petroleum products, aiming for breakthroughs in rail transit[62]. - The company plans to enhance production efficiency by improving resource allocation and implementing innovative production techniques[62]. - A total of 75 specific measures will be enforced for cost control, with monthly cost analysis meetings to improve effectiveness[62]. Financial Management and Compliance - The company has implemented a comprehensive supplier evaluation system to enhance procurement efficiency and reduce costs[77]. - The company has committed to avoiding competition with its subsidiaries and ensuring fair treatment of all shareholders[80]. - The company has established a management system for customer complaints to improve market response speed and customer satisfaction[77]. - The company has pledged to reduce and regulate related party transactions to protect the interests of all shareholders[80]. - The company guarantees that all assets are under its control and will not be used to secure debts of other enterprises[81]. - The company will conduct any necessary related transactions at fair market prices and comply with disclosure obligations[81]. Shareholder and Employee Relations - The company emphasizes the protection of shareholder rights and employee welfare, ensuring compliance with labor laws and enhancing employee training programs[75]. - The company has increased the funding for occupational health examinations significantly, ensuring employee health rights[76]. - The company is committed to providing job opportunities for disabled individuals as part of its social responsibility initiatives[77]. - The company has introduced a dynamic management mechanism for talent, optimizing compensation and performance assessment to enhance workforce vitality[63]. - The company is actively recruiting high-level talent, with a goal of onboarding 27 new interns and improving team structure[63]. Legal and Regulatory Matters - The semi-annual financial report has not been audited[86]. - The company did not experience any bankruptcy reorganization-related matters during the reporting period[87]. - The company reported no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[88]. - There were no related party transactions associated with daily operations in the reporting period[89]. - The company did not engage in any asset or equity acquisitions or sales during the reporting period[90]. Future Outlook - The company plans to continue its market expansion strategies, focusing on enhancing its product offerings and technological advancements[164]. - The company is committed to improving its operational efficiency and profitability through strategic initiatives[164].

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会第二十四次会议于 2023 年 8 月 14日以电子邮件方式发出通 知，于 2023 年 8 月 28 日以现场及通讯方式召开。本次会议应 到董事 6 名，实到董事 6 名，其中 2 名董事通讯方式表决，其 余董事现场方式表决。公司监事和高级管理人员列席会议。 证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2023-064 宝塔实业股份有限公司 第九届董事会第二十四次会议决议公告 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于再次延长非公开发行股票股东大会决 议有效期及相关授权有效期的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，2 票回避。 会议由董事长李昌盛先生主持。本次会议的召集、召开和 会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过 的决议合法有效。本次会 ...

上市公司2023年上半年非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 金额单位:人民币万元 | 非经营性资金占 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的 上市公司核算的 2023年初占用资 | | 2023年1-6月占用紧 | 2023年1-6月占用 | 2023年1-6月偿 | 2023年6月30日占 | | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关联关系 | 会计科目 | 金余额 | 计发生金额(不含 利息) | 资金的利息(如 有) | 还累计发生额 | 用资金余额 | 占用形成原因 | | | 现大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 总 计 | | | | | | | ...

宝塔实业股份有限公司 关于再次延长非公开发行股票股东大会决议 有效期及相关授权有效期的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》（证监发）、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（证监发）、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司非公开发行股票实 施细则》及《宝塔实业股份有限公司章程》的有关规定，本人 作为宝塔实业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 认真审阅了第九届董事会第二十四次会议的相关议案内容，我 们本着对全体股东认真负责，基于独立、客观判断的原则，经 审慎分析，特发表如下事前意见： 本次提交董事会审议的《关于再次延长非公开发行股票股 东大会决议有效期及相关授权有效期的议案》，在提交董事会 审议前，均已经过我们事前认可。我们同意将前述议案提交公 司第九届董事会第二十四次会议审议。鉴于公司非公开发行股 票构成公司与实际控制人的关联交易，关联董事应当回避表决 相关议案。 宝塔实业股份有限公司独立董事 刘庆林、徐孔涛、张文君 2023 年 8 月 28日 ...

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》有关规定，作为公司独立董事，本着实事 求是的原则，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金和对外 担保情况进行了认真核查，核查意见如下： 宝塔实业股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司 资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见 我们作为宝塔实业股份有限公司（以下简称"宝塔实业"、 或"公司"）独立董事出席了公司第九届董事会第二十四次会议， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定， 基于独立判断的立场，认真细致地审核了本次董事会的各项议案， 现就本次审议的相关事项发表如下独立意见： 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的 专项说明和独立意见 司与宁夏银行永康支行签订了《流动资金借款合同》，借款金额 30,000,000.00 元。公司与宁夏银行永康支行签订了《保证合同》， 由公司为西北轴承提供连带责任担保。本次实施担保事项未构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无逾 期债务对应的担保，无涉及诉讼的担保，无被判决败诉而 ...

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2023-069 宝塔实业股份有限公司 （一）会议届次：2023 年第二次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）会议召开合法合规性：经公司第九届董事会第二十 四次会议审议通过，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大 会，召集程序符合《公司法》等有关法律法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （四）召开时间 现场会议召开时间：2023 年 9月 18 日（星期一）14:30。 网络投票时间：2023 年 9 月 18日（星期一） 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 时间为：2023年 9月 18 日 9：15—9：25、9:30—11:30、13:00 —15:00。 通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年9月18日9:15至15:00期间任意时间。 1 （五）股权登记日：2023年9月12日（星期二） （六）召开方式：本次股东大会 ...