河北建投能源投资股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （2022 年 5 月 30 日召开的第九届董事会第七次临时会议制定，2025 年 10 月 30 日召开的第十届董事会第八次会议第一次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北建投能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，建立科学规范高效的决策机制，加强董 事会对经理层的授权管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件以及《河北建投能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《河北建投能源投资股份有限公司董事会议事规则》等 公司内部治理规范的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会依据相关法律法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司经营管理的实际需要， 在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层行 使。 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）科学高效原则：董事会应当结合公司资产规模、经营状况、 风险控制等实际情况，科学合理确定向经理层授权事项范围，提高决 策和运营效率，充分维护 ...

河北建投能源投资股份有限公司 投资者关系管理制度 （2007 年 7 月 11 日第五届董事会第四次临时会议制定，2012 年 4 月 17 日第六届董事会第十一次会议第一次修订，2022 年 8 月 24 日第九届 董事会第八次会议第二次修订，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八 次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范河北建投能 源投资股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，加强 公司的推广以及与外界的交流和沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）及中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件， 并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者 ...

河北建投能源投资股份有限公司 董事会印章管理办法 （2014 年 10 月 18 日第十届董事会第十五次临时会议制定，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议第一次修订） 第一章 总则 第二条 公司董事长是董事会印章管理的负责人。董事长可以 授权公司董事会秘书按照本办法的规定负责印章的管理。 第二章 印章的刻制、启用及停用 第三条 印章的刻制由董事会办公室提出申请，综合管理部负 责审核，由董事会秘书、综合管理部分管领导审批后，报董事长批准。 综合管理部具体负责印章刻制。 第四条 印章启用前，须到公司综合管理部办理印章启用手续。 第五条 因特殊原因需要停用印章的，需经董事长批准。由董 事会秘书将停用原因、时间通知公司各有关部门，并收回停用的印章 切角封存或销毁。 1 第三章 印章的保管 第六条 董事会印章由公司董事会秘书或由董事会秘书指定董 事会办公室专人负责保管。 第一条 为进一步规范河北建投能源投资股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会印章管理，保障印章刻制、保管以及使用的合 法性、严肃性和安全性，维护公司及股东的利益，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 ...

《河北建投能源投资股份有限公司董事会议事规则》修订说明 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际，对《河 北建投能源投资股份有限公司董事会议事规则》进行修订，具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 将"股东大会"表述统一修订为"股东会" | | | 对仅涉及股东大会表述调整、因删除和新增条款 | | | 导致原有条款序号发生变动的条款未列示 | | 第三条 | 第三条 | | 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： | 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： | | （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； | （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； | | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者 | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者 | | 破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行 | 破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者 | | 期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 | 因犯罪被剥夺政 ...

（2004 年 3 月 23 日第四届董事会第二次会议制定，2012 年 4 月 17 日第六届董事会 第十一次会议第一次修订，2022 年 8 月 24 日第九届董事会第八次会议第二次修订， 2023 年 11 月 28 日第十届董事会第三次临时会议第三次修订，2025 年 10 月 30 日第 十届董事会第八次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是为明确和细化董事分工，根据 股东大会决议设立的董事会专门工作机构，向董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董 事应占多数。 河北建投能源投资股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案； （三）审核股权激励计划、员工持股计划及其实施； （四）审核董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划 ...

河北建投能源投资股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2010 年 2 月 25 日第六届董事会第三次会议审议通过，2012 年 4 月 17 日第六届董事会第十一次会议第一次修订，2016 年 1 月 14 日第七届董 事会第十四次临时会议第二次修订，2021 年 8 月 24 日第九届董事会第 四次会议第三次修订，2022 年 8 月 24 日第九届董事会第八次会议第四 次修订，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议第五次修订） 第一章 总则 第一条 为规范河北建投能源投资股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律法规、规范性文件，以及《河北建投能源投资股份有限公司 公司章程》《河北建投能源投资股份有限公司信息披露管理制度》的有关 规定，结合公司实际 ...

第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司。公司的参股公 司发生的关联交易，可能对公司证券市场及其衍生品种交易价格有重 大影响的，比照本办法规定进行。 河北建投能源投资股份有限公司 关联交易管理办法 （2012 年 4 月 17 日第六届董事会第十一次会议制定，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议第一次修订） 第一章 总则 第一条 为规范河北建投能源投资股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联人之间的交易行为，防范交易风险，维护公司和全体股 东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河 北建投能源投资股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《河北建投能源投资股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《信息披露管理制度》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）直接或间接地控制公司的法人； 1 （二）由前项法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司 以外的法人； （三 ...

河北建投能源投资股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2010年2月25日第六届董事会第三次会议制定，2025年10月30日第 十届董事会第八次会议第一次修订） 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期 间，公司外部信息使用人管理，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《河北建投能源投资股份有限公司公司章程》《河北建投能源投 资股份有限公司内幕信息知情人信息登记管理制度》等有关规定，制 定本办法。 第五条 对于外部单位无法律法规依据的统计报表等资料的报 送要求，公司应予以拒绝。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露管理制 度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定 期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏 定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、 接受投资者调研座谈等方式。 ...

（2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议制定） 河北建投能源投资股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强河北建投能源投资股份有限公司（以下简称"公 司"）市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，切实推动公 司投资价值提升，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院 关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市 公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规以及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础， 为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是牢固树立回报股东意识，采取措施 保护投资者尤其是中小投资者利益，推动经营水平和发展质量提升， 并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必 要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司 质量。 第四条 市值管理的基本原则： 1 （一）合规性原则：严 ...

河北建投能源投资股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议制定） 第一章 总则 第一条 为规范河北建投能源投资股份有限公司（简称"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，保障公司治理的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（简 称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《河 北建投能源投资股份有限公司章程》（简称"公司章程"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务负责人、总法律顾问以及公司章程认定的其 他高级管理人员的离职管理。 第二章 离职情形与程序 （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董 事所占比例不符合法律法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺 会计专业人士。 第六条 公司应在收到董事、高级管理人员辞职报告后两个交易 日内披露董事、高级管理人员辞任的相关情况，并说明原因及影响。 涉及独立董事辞任的，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影响。 董事提出辞职的，公司应当在提出辞职之日起六 ...