投资者关系管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，进一步完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律以及《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板上市公司规范运作》"）和《荣丰控股集团股份有限公司公司章程》 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。投资者关系管理的对象包 括但不限于： （一）投资者，包括潜在投资者； （二）证券分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； 投资者关系 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件和《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，特制定《荣丰控股集团股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 募集资金管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第四条 募集资金用途应符合国家产业政策、相关法律、法规的规定。 第五条 公司募集资金的使用遵循集中管理、规范使用、公开透明的原则， 募集资金的使用应与发行申请文件中的承诺相一致， ...

外部信息使用人管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，对外信息报送和使用的管理，依据有关法 律法规和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的信息包括但不限于定期报告、临时报告、财务快报、 统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在相关事项公开披露之前，不得以任何 形式、任何途径向外界或特定人员泄漏其内容。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位要求报送定期报告及重大事项相 关信息等要求，公司应拒绝报送。 第二章 外部信息使用人的管理 第五条 依据法律法规的要求公司应当对外报送的，需要将报送的外部单位 相关人员作为内幕知情人登记备案。具体登记制度依照公司《内幕信息知情人登 记管理制度》的规定执行。 第九条 外部单位或个人应当严守上述条款，如因违反规定致使公司遭受损 失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公 司证券或建议他人买卖公司证券的，本公 ...

独立董事工作细则 荣丰控股集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为提高荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策的科学性，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，促 进公司规范运作，保证独立董事履行职责，维护公司和中小股东的合法权益，依 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 等规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司 ...

防范大股东及关联方资金占用专项制度 荣丰控股集团股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 防范大股东及关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关 法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、 控股股东或实际控制人及关联方占用上市公司资金行为，进一步维护公司全体股 东和债权人的合法权益，建立起荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）防范大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金的 长效机制，杜绝大股东、控股股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的发生， 特制定本专项制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东及关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担 担 ...

董事会审计委员会年报工作制度 荣丰控股集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）的作用，根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定及《公司章程》 等制度，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向审计委员会汇报 公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务负 责人应当向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当 对有关重大问题进行实地考察。 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第六条 公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人与负 责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定。 第七条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安 ...

荣丰控股集团股份有限公司 对外信息报送管理制度 对外信息报送管理制度 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备 公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、财务数 据、统计数据、需报批的重大事项等。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管 理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外 报送信息的监管工作，公司董秘办负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常 管理工作。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当遵守公司《信息披露管理制度》的 要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。对于没有 法律法规依据要求报送统计报表的单位向公司及子公司索要统计报表或涉及销 售收入、利润等敏感信息的资料，公司及子公司应拒绝报送。 第六条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会 ...

第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； 关联交易管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高 ...

重大信息内部报告制度 荣丰控股集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及《公司章程》《信息披露事务管理制度》的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指公司发生的或将要发生的，所有可能 对公司证券及衍生品种的交易价格产生重大影响的信息，以及相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （四）公司派驻各子公司的董事、监事和高级管理人员； （五）公司内部其他重大信息知情人。 第四条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司证 券及其衍生品种 ...

独立董事工作制度 荣丰控股集团股份有限公司 公司可以在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员 会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 任职资格与任免 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善荣丰控股集团股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，维护公司和中小股东的合法权益， 依据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询 ...