会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规的要求及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，也不得干预董事会、审计委员会独立履行审核职责。 荣丰控股集团股份有限公司 会计师事务所 ...

第一条 为进一步完善荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，加强公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本规定所指"公司"或"本公司"指荣丰控股集团股份有限公司， 公司证券代码为"000668"，证券简称为"*ST 荣控"。 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 第三条 公司的董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女买卖或持有本公 司股票适用本管理制度。 第四条 公司董事、高级管理人员所持公司股票，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司 股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女股票账户 负责，加强股票账户管理，严禁将所持股票账户交由他人操作或使用。 第六条 公司董事和高级管理人员要严格职业操 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司运营稳定，保障股东权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规及《荣丰控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 董事、高级管理人员离职管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公 ...

独立董事年报工作制度 第一条 为完善荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 提高信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在年报编制和披露工 作中的作用，根据中国证监会的有关规定以及《荣丰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本工作制度。 第二条 独立董事应当按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。 第三条 每一会计年度结束后，公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的 经营情况、财务状况和重大事项的进展情况。有关事项应形成书面记录，相关当 事人应在必要的文件上签字。 第四条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟 通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方 法、本年度审计重点。沟通情况应形成书面记录，相关当事人应在书面记录上签 字。 第五条 独立董事应在年审注册会计师出具审计意见后和召开董事会会议 审议前，至少安排一次与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题， 独立董事应就沟通过程中发现的问题与公司管理层进行交 ...

荣丰控股集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《荣丰控股集团股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指公司已发生的或将要发生的，所有可能对 公司证券及其衍生品种价格产生重大影响的信息，以及相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 本制度所称"披露"是在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条 件的媒体上向社会公众发布的信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及公司董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资 ...

内部审计制度 荣丰控股集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经济行为，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督 力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度 得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规和公司章程等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。内部审计目的是为了加强本公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司 的管理和监督，防范和控制风险，维护财经法纪，改善经营管理，提高经济效益， 确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的 ...

内幕信息知情人登记管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息登记管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信 息披露事务管理》等法律法规、规范性文件以及《荣丰控股集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人；董事会秘书为内幕 信息管理工作的具体负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意 ...

投资者关系管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，进一步完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律以及《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板上市公司规范运作》"）和《荣丰控股集团股份有限公司公司章程》 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。投资者关系管理的对象包 括但不限于： （一）投资者，包括潜在投资者； （二）证券分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； 投资者关系 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件和《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，特制定《荣丰控股集团股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 募集资金管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第四条 募集资金用途应符合国家产业政策、相关法律、法规的规定。 第五条 公司募集资金的使用遵循集中管理、规范使用、公开透明的原则， 募集资金的使用应与发行申请文件中的承诺相一致， ...

外部信息使用人管理制度 荣丰控股集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，对外信息报送和使用的管理，依据有关法 律法规和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的信息包括但不限于定期报告、临时报告、财务快报、 统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在相关事项公开披露之前，不得以任何 形式、任何途径向外界或特定人员泄漏其内容。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位要求报送定期报告及重大事项相 关信息等要求，公司应拒绝报送。 第二章 外部信息使用人的管理 第五条 依据法律法规的要求公司应当对外报送的，需要将报送的外部单位 相关人员作为内幕知情人登记备案。具体登记制度依照公司《内幕信息知情人登 记管理制度》的规定执行。 第九条 外部单位或个人应当严守上述条款，如因违反规定致使公司遭受损 失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公 司证券或建议他人买卖公司证券的，本公 ...