国城矿业股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》及《公司章程》等规定和要求，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对会计师事务所 2023 年度审计开展情况进行了监督。现将对会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估及审计委员会对其履行监督职责的情况报告如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 组织形式 2011 年 7 月 18 日 | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | 238 人 | | 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | | 2,272 人 | ...

人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 声明人周城雄，作为国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 一、本人已经通过国城矿业股份有限公司股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 国城矿业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—101 页 四、资质附件………………………………………………… ...

国城矿业股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵守《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公 司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股东高度负责 的原则，公司全体董事勤勉尽职、科学决策，强化公司治理，确保规范运作，有 效维护了公司及全体股东的合法权益，保障了公司健康和可持续发展。现将2023 年度董事会工作报告如下： 一、2023年度董事会工作情况 （一）董事会召开及审议情况 本报告期内，公司共召开董事会会议13次，会议的召集、召开和表决等程序 符合《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，具体情况如下： | 次数 | 会议届次 | 召开时间 | 出席会议 | 审议事项 | 信息披露 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 及方式 | 人员情况 | | | | 1 | 第十一届董事 会第五十七次 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证监会"证监许可[2020]1032 号"文核准，并经深圳证券交易所同 意，国城矿业于 2020 年 7 月 15 日公开发行 850.00 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额 83,711.79 万元，募集资金已于 2020 年 7 月 21 日划至国城矿业指定账户。天健 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了"天健验〔2020〕8-20 号" 《关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况的验 证报告》。 红塔证券股份有限公司关于 国城矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项核查报告 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""保荐机构"）作为国城矿 业股份有限公司（以下简称"国城矿业""公司"）公开发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《 ...

经核查，独立董事刘云先生、唐学锋先生、冀志斌先生、王志强先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股东 之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 中对独立董事独立性的相关要求。 国城矿业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 国城矿业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度独立董事 刘云先生、唐学锋先生、冀志斌先生、王志强先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-031 国城矿业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"国城矿业"）根据中华人民共和 国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号），以下简称"《准则解释第 16 号》"）的要求 变更会计政策。公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开第十二届董事会第十六次会 议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本 次会计政策变更事项无需提交公司股东大会审议，不会对公司的财务状况、经营 成果和现金流量产生重大不利影响，也不存在损害公司及股东利益的情况。现将 具体情况公告如下： （二）变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （三）变更后公司采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政 ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结 合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立、健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， ...

国城矿业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国城矿业股份有限公司董事会现就提名周城雄 国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人发表公 一、被提名人已经通过国城矿业股份有限公司股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 证券代码: 000688 证券简称: 国城矿业 开声明。被提名人已书面同意出任国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明 ）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： √ 是 □ 否 ，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四 ...

一、2023年度总体工作情况 国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（刘云） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度履职情况作如下报告： 报告期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律法规独 立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供建设性的建议和思路， 并对公司董事会审议的重大事项发表了意见。本人在履职过程中未受公司股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的组织和个人影响的情况，有效维护了公 司及广大中小股东的合法权益。 二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 | | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | ...