每经编辑 叶峰 今日A股全线攀升，博瑞医药涨14%，海尔生物、迪哲医药、华秦科技、荣昌生物、南网科技等多股上 涨，科创板100（588120）涨7%，成交额超2.5亿元。 消息面，证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施：一是暂停新增转融券规模，以现转融券 余额为上限，依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行 为的管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；三是持续加大监管 执法力度，将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。 科创板100指数布局行业分布较为分散，第一大权重是生物医药，第二大权重是在电力设备、新能源， 第三大是芯片半导体，第四大是机械，一键打包科技板块热门概念上涨。 芯片方面，当前消费电子、半导体芯片周期有望逐步走出底部；国内半导体芯片产业链有望加速实现进 口替代。 机械方面，工信部印发《人形机器人创新发展指导意见》提出，到2025年，人形机器人创新体系初步建 立，科创板100也有望受此利好。 此外，由于科创板100指数具备中小市值、未来高业绩增速预期，相对来说，弹性会高于其他板块，感 兴趣 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2024年1月11日起至2024年1月24日，公司股票已有10个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格 的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券 （以下简称"可转债"），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万 元。 （二）可转换公司债券上市情况 1 1、证券代码： ...

北京市金杜律师事务所 关于国城矿业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致：国城矿业股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受国城矿业股份有限公司（以下 简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2024年1月22日召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过的《国城矿业股份有限公司 公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2024 年 1 月 6 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-007 国城矿业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： •本次股东大会无否决议案的情形。 •本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 现场会议时间：2024 年 1 月 22 日（星期一）下午 14:30 开始 网络投票时间：2024 年 1 月 22 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 22 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意时 间。 现场会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 11 层会议室 召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式 本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券 交易所股票上市规则 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-006 国城矿业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年1月22日（星期一） 14:30召开2024年第一次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合 的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024年1月22日（星期一）下午14:30 （2）网络投票时间 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络 形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统行使表决 权。公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。 6、 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-004 国城矿业股份有限公司 本议案尚需提交公司股东大会审议。刘忠海先生已经取得深圳证券交易所颁 发的独立董事资格证书，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无 1 异议后，股东大会方可进行审议表决。 二、审议通过《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》 第十二届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第十二次会议 通知于 2023 年 12 月 31 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2024 年 1 月 5 日 以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号 楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于提名第十二届董事 ...

证券代码: 000688 证券简称: 国城矿业 提名人国城矿业股份有限公司董事会现就提名刘忠海 国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规 一、被提名人已经通过国城矿业股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提 、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格 和条件。 国城矿业股份有限公司 独立董事提名 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-005 关于补选第十二届董事会独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次补选完成后，公司第十二届董事会董事的组成和人数符合《公司法》和 《公司章程》规定，独立董事人数不少于董事会成员的三分之一，董事会中兼任 公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 1 国城矿业股份有限公司 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相 关规定，经公司第十二届董事会推荐及提名委员会审查通过，公司于2024年1月 5日召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提名第十二届董事会 独立董事候选人的议案》，同意提名刘忠海先生为公司第十二届董事会独立董事 候选人（简历附后），待股东大会审议通过后，刘忠海先生将同时担任公司第十 二届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员职务， 任期自股东大会通过之日起至本届董事会届满之日止。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 ...

一、本人已经通过国城矿业股份有限公司第12届董事会提名委员会资格审查（如适用），提名人与本人不存在利害关系 声明人刘忠海，作为国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 国城矿业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 关规定。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：000688 证券简称：国城矿业 2、债券代码：127019 债券简称：国城转债 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券 （以下简称"可转债"），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万 元。 （二）可转换公司债券上市情况 1 3、转股价格：人民币21.20元/股 4、转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日 5、自2023年12月20日起至2024年1月3日，公司股票已有10个交易日的收盘 价格低于 ...